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证券从业人员禁止的行为是()。A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

题目

证券从业人员禁止的行为是()。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 

C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

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1.下列选项中，属于证券从业人员禁止的行为的是( )。A．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务公开发行股票数量少于4亿C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

2. 证券从业人员禁止的行为是()。A．举办有关证券投资咨询的讲座．报告会．分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

3.证券从业人员禁止的行为是（ ）。A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

4.证券从业人员禁止性行为是( )。A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

更多“证券从业人员禁止的行为是( )。 A.接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务 B.以获 ”相关问题

  • 第1题：

    证券从业人员禁止的行为是（ ）。

    A．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

    B．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

    C．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

    D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用


    正确答案：A

  • 第2题：

    下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。
    Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
    Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
    Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

    A.Ⅰ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第3题：

    证券业从业人员禁止性行为是()。

    A:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
    B:接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
    C:以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
    D:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

    答案：C
    解析：
    证券业从业人员以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动，会侵害投资者的合法权益，助长证券市场投机风气，可能引发证券行情的不正常波动，因此是被禁止的。

  • 第4题：

    证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（ ）。

    A．举办证券投资咨询报告会

    B．提供咨询服务

    C．接受客户委托，代理证券买卖

    D．通过公开媒体提供投资咨询服务


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）

    A:在经纪业务中接受客户的全权委托
    B:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
    C:接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
    D:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

    答案：A
    解析：
    《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员特定禁止行为包括①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；②违规向客户提供资金或有价证券；③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；④在经纪业务中接受客户的全权委托,⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

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