证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
A.建立投资指令审核制度
B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
1.证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系,其中包括建立科学的管理业绩评价体系。( )
2.证券公司开展定向资产管理业务的研究工作,应当建立( )。A.有效的投资风险评估制度B.研究与交易之间的交流制度C.投资对象备选库制度D.完善的交易记录制度
3.证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合下列( )要求。A.保持独立、客观B.建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法C.建立投资指令审核制度D.建立有效的投资风险评估与管理制度
4.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( ).A.建立投资指令审核制度B.保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定C.执行公平的交易分配制度,公平对待客户D.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: