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证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。A.建立投资指令审核制度B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

题目

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

A.建立投资指令审核制度

B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户

C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施

D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管


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  • 第1题:

    证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括( )。
    A.建立有效的投资风险评估制度 B.健全投资决策授权制度C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度


    答案:A,B
    解析:
    证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括:①严格 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围 和投资限制等要求;②健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权 决策;③具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录; ④建立有效的投资风险评估与管理制度;⑤建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同 约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容。

  • 第2题:

    证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系,其中包括建立科学的管理业绩评价体系。 ( )


    答案:B
    解析:
    证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括:①建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定;②执行公平的交易分配制度,公平对待客户;③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施;④建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。

  • 第3题:

    证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全(  )、风险控制等制度。
    Ⅰ.投资决策
    Ⅱ.公平交易
    Ⅲ.会计核算
    Ⅳ.合规管理

    A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:B
    解析:
    根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十六条,证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。

  • 第4题:

    证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系,主要内容包括()

    A:建立完善的交易记录制度
    B:建立投资指令审核制度
    C:执行公平的交易分配制度
    D:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统

    答案:A,B,C,D
    解析:
    投资交易控制体系的主要内容包括:①建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定;②执行公平的交易分配制度,公平对待客户;③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施;④建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

  • 第5题:

    证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括()。

    A:建立投资指令审核制度
    B:执行公平的交易分配制度,公平对待客户
    C:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
    D:建立完善的交易记录制度

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括:①建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定。②执行公平的交易分配制度,公平对待客户。③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施。④建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。