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证券投资顾问业务的基本要素是( )。A.市场席位进入、账户管理B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.证券结算清算D.证券的存管

题目

证券投资顾问业务的基本要素是( )。

A.市场席位进入、账户管理

B.提供证券投资建议、收取服务报酬

C.证券结算清算

D.证券的存管

相似考题

1.证券投资顾问业务的基本要素是（ ）。A．市场席位进入、账户管理B．提供证券投资建议、收取服务报酬C．证券结算清算D．证券的存管

2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 Ⅱ．可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用 Ⅲ．不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式 A.Ⅰ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ C.Ⅱ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

3.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（　　）。A、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 B、可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用 C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 D、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商

4.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 Ⅱ 可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用 Ⅲ 不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

更多“证券投资顾问业务的基本要素是( )。A.市场席位进入、账户管理B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.证 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中，正确的有（ ）。
    ①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
    ②证券公司提供证券投资顾问服务，可采取差别佣金方式收取服务报酬
    ③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
    ④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

    A.①③④
    B.①②③
    C.②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限.客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

  • 第2题：

    我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括()。

    A:将部分高端客户发展成定向资产管理客户
    B:依托经纪业务，采取差别佣金方式收取服务报酬
    C:单独收取投资顾问服务费用
    D:依托资产管理部门提供证券投资顾问服务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要方式有：①依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬；②部分证券公司探索单独收取投资顾问服务费用；③将部分高端害户发展成定向资产管理客户；④随着证券服务深化和经验积累，证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务，基于客户的具体需求，向客户提供定向资产管理或者投资组合管理建议服务（投资顾问服务）。

  • 第3题：

    我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括()。

    A:将部分高端客户发展成为定向资产资产管理客户
    B:依托经纪业务，采取差别佣金方式收取服务报酬
    C:依托资产管理部门提供证券投资顾问服务
    D:单独收取投资顾问服务费用

    答案：A,B,C,D
    解析：
    从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬，部分证券公司探索单独收取投资顾问服务费用，或者将部分高端客户发展成定向资产管理客户。随着证券服务深化和经验积累，证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务，基于客户的具体需求，向客户提供定向资产管理或者投资组合管理建议服务（投资顾问服务）。在这种情况下，提供证券投资顾问服务的人员也应当取得证券投资咨询执业资格，注册为证券投资顾问。

  • 第4题：

    证券经纪业务的基本要素不包括()。

    A:市场席位进入
    B:结算清算
    C:账户管理
    D:提供证券投资建议

    答案：D
    解析：
    D项为证券投资顾问业务的基本要素。

  • 第5题：

    以下有关投资顾问业务的说法错误的是（）

    A:证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
    B:根据美国法律，是否约定收取投资顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
    C:证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
    D:证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

    答案：A
    解析：
    证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务

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