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证券公司的主要业务有( ).A.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务B.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C.经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务D.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、lB业务

题目

证券公司的主要业务有( ).

A.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务

B.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

C.经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务

D.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、lB业务


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更多“证券公司的主要业务有( ).A.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业 ”相关问题
  • 第1题:

    某证券公司注册资本4亿,其可以从事的业务为(  )。
    Ⅰ.证券经纪和证券承销与保荐 Ⅱ.证券投资咨询和证券自营
    Ⅲ.证券承销与保荐和证券资产管理 Ⅳ.证券自营和证券资产管理

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    《证券法》第125条和第127条规定了证券公司的业务范围与对应注册资本的要求,总结如下:业务范围(1)财:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(2)经:证券经纪;(3)咨:证券投资咨询;(4)承:证券承销与保荐;(5)自:证券自营;(6)资:证券资产管理;(7)其他:其他证券业务(含融资融券、IB业务等)(1)~(3)定义为A类。(4)~(7)定义为B类。

  • 第2题:

    按照《证券监督管理条例》的要求,以下( )公司应当建立独立董事制度。

    A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
    B.经营融资融券业务、自营业务和研究咨询业务的乙公司
    C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
    D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

    答案:A
    解析:
    经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。

  • 第3题:

    按照《证券监督管理条例》的要求,以下( )公司应当建立独立董事制度。

    A.经营证券经纪业务.证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
    B.经营融资融券业务.自营业务和研究咨询业务的乙公司
    C.经营证券经纪业务.自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
    D.经营证券承销与保荐业务.研究咨询业务和自营业务的丁公司

    答案:A
    解析:
    经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。

  • 第4题:

    某证券公司注册资本4亿,其可以从事的业务为(  )

    A.证券经纪和证券承销与保荐
    B.证券投资咨询和证券自营
    C.证券承销与保荐和证券资产管理
    D.证券自营和证券资产管理

    答案:A,B
    解析:
    《证券法》第125条和第127条规定了证券公司的业务范围与对应注册资本的要求,总结如下:
    △业务范围
    (1)财:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
    (2)经:证券经纪
    (3)咨:证券投资咨询;
    (4)承:证券承销与保荐
    (5)自:证券自营
    (6)资:证券资产管理
    (7)其他:其他证券业务(含融资融券、IB业务等)
    (1)~(3)定义为A类,(4)~(7)定义为B类




    [注1]:An表示经营A类里面1种或多种业务,B1表示经营B类里面1种业务,B≥2表示经营B类里面2个以上业务。
    延伸:如果经营An+B1则同B1,注资≥1亿,如果经营An+B≥2则同B≥2,注资≥5亿
    [注2]:国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得少于前款规定的限额。
    [注3]:证券公司的注册资本应当是实缴资本。

  • 第5题:

    按照《证券监督管理条例》的要求,以下( )公司应当建立独立董事制度。

    A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
    B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司
    C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
    D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

    答案:A
    解析:
    本题考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。