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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。A．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查B．最近24个月内存在违反诚信的不良记录C．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D．最近36个月内因违法违规经营受到处罚

题目

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

A．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

B．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

C．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D．最近36个月内因违法违规经营受到处罚

相似考题

1.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。 A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近36个月内因违法违规经营受到处罚 D．最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

2.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（ ） ①最近36个月内存在违反诚信的不良记录 ②最近36个月内因违法违规经营受到处罚 ③最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 ④最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分?A：①②③④ B：③④ C：①② D：②③④

3.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问？（） Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 A、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近24个月内存在违反诚信的不良记录，仍然可以担任财务顾问。（ ）

参考答案和解析
正确答案：ABCD
 103. ABCD【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括：①最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查；②最近24个月内存在违反诚信的不良记录；③最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；④ 最近36个月内因违法违规经营受到处罚。
更多“证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。A.最近36个月 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

    A:6
    B:12
    C:24
    D:36

    答案：D
    解析：
    最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。本题正确答案为D选项。

  • 第2题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。

    A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
    B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
    C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
    D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

    答案：C
    解析：
    选项A、B的时间都应该是最近24个月内。D选项不属于。

  • 第3题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问(　　)
    Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
    Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚
    Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
    Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问： (1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录；
    (2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
    (3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
    （规定是最近24个月内存在违反诚信的不良记录不得担任，如果36个月也对的话相当于3年前存在违反诚信的不良记录不得担任，实际上只要前2年没有就行）

  • 第4题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

    A.12
    B.24
    C.36
    D.48

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

  • 第5题：

    (2019年)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）
    Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
    Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚
    Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
    Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
    （1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；
    （2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
    （3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。（规定是最近24个月内存在违反诚信的不良记录不得担任，如果36个月也对的话相当于3年前存在违反诚信的不良记录不得担任，实际上只要前2年没有就行）

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