保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。( )
1.下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.个人申请保荐代表人资格,应当具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需最近1年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅲ.企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐,还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 Ⅳ.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人,但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2.保荐机构应当$签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐机构与证券交易所之间的指定人。 ()
3.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是( )。A.保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
4.保荐机构应当在签订保荐协议时指定()名保荐代表人具体负责保荐工作。A:4 B:3 C:2 D:1
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: