itgle.com

申请设立基金管理公司的人在证券交易所开户并从事权益类证券投资活动的，应当向证券交易所提交自律承诺书，承诺严格规范其证券投资活动。（ ）

题目

申请设立基金管理公司的人在证券交易所开户并从事权益类证券投资活动的，应当向证券交易所提交自律承诺书，承诺严格规范其证券投资活动。（ ）

相似考题

1.经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。 （ ）

2.符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（ ）提出申请。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．基金管理公司

3.经圳圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（ ）

4.基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位。（ ）

参考答案和解析
正确答案：√
更多“申请设立基金管理公司的人在证券交易所开户并从事权益类证券投资活动的,应当向证券交易 ”相关问题

  • 第1题：

    关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是：（ ）

    A．基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立

    B．基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立

    C．符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作

    D．申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月

    E．受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是（ ）。

    A．基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立

    B．基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立

    C．符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作

    D．申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月，受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这职能体现了证券交易所对（）的管理

    A:上市公司
    B:证券交易活动
    C:证券交易所会员
    D:证券登记结算

    答案：A
    解析：
    证券交易所的自律管理之一是证券交易所对上市公司的管理根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当根据有关法律、行政法规，就证券上市的条件、申请和批准程序以及上市协议的内容及格式，上市公告书的内容及格式，上市推荐人的资格、责任、义务，上市费用及其他有关费用的收取方式和标准，对违反上市规则行为的处理规定等事项，制定具体的上市规则

  • 第4题：

    证券公司代销开放式基金

    符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（ ）提出申请。

    A．中国证监会

    B．中国证券业协会

    C．证券交易所

    D．基金管理公司


    正确答案：A

  • 第5题：

    申请封闭式基金份额上市交易，应当经由基金管理人向（ ）提出申请，（ ）依法审核同意的，双方应当签订上市协议。

    A.基金业协会、证券交易所
    B.证券交易所、证券交易所
    C.证券交易所、中国证监会
    D.基金业协会、中国证监会

    答案：B
    解析：
    申请封闭式基金份额上市交易，应当经由基金管理人向证券交易所提出申请，证券交易所依法审核同意的，双方应当签订上市协议。

相关内容