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出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对不同投资人适用不同费率，可以不进行公告。 ( )

题目

出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对不同投资人适用不同费率，可以不进行公告。 ( )

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1.出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对不同投资人适用不同费率，可以不进行公告。

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3.出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。（ ）

4.出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。( )

参考答案和解析
正确答案：×
139.B【解析】基金管理人、代销机构应当按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用，并如实核算、记账；基金管理人、代销机构未经基金合同约定，不得向投资人收取额外费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。
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  • 第1题：

    未经（ ）载明并公告，不得对不同的投资人适用不同费率。 A．招股说明书 B．招募说明书 C．基金销售协议 D．基金合同


    正确答案：B
    掌握基金销售费用的规范。见教材第六章第五节，P151。

  • 第2题：

    基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是( )。

    A.采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金

    B.以低于成本的销售费率销售基金

    C.承诺募集期间对认购费用打折

    D.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率


    答案：D
    解析：D。基金销售费用规范中明确提出：基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  • 第3题：

    基金管理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折，但可以根据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。（）


    答案：对
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。

  • 第4题：

    基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向()收取销售费用;未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率。

    A.管理人

    B.托管人

    C.投资人

    D.发起人


    参考答案：C

  • 第5题：

    基金销售渠道审慎调查不包括（ ）。

    A.基金代销机构对基金管理人
    B.基金管理人对基金代销机构
    C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
    D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查

    答案：D
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 本题考察基金销售渠道审慎调查

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