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中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同． ( )
题目
中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同． ( )
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第1题：
中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同。（ ）
正确答案：×
中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同。
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第2题：
关于上市公司发行新股的申请文件的审核，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同
Ⅱ.发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐人（主承销商）推荐，并向中国证监会申报
Ⅲ.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理
Ⅳ.表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过
Ⅴ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅲ,Ⅵ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
Ⅳ项，表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。
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第3题：
申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。A:《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
C:《首次公开发行股票辅导工作办法》
D:《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》答案：C解析：内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的35%及50%。 -
第4题：
关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，正确的是（ ）。A：保险公司可自行在中国证券业协会备案
B：个人投资者在主承销处备案
C：私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案
D：信托计划可自行在中国证券业协会自行备案答案：A解析：AC两项，《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（2016年修订）第5条规定，证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等6类机构投资者可自行在协会注册。B项，第6条规定，除本细则第5条所述6类机构投资者外，其他机构投资者或个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册。D项，根据第4条规定，股票配售对象是指网下投资者所属或直接管理的，已在协会完成注册，可参与首发股票网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品。网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划，也不得为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。 -
第5题：
首次公开发行股票并上市操作中，主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行 与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明 的推荐决策机制，并报（ ）登记备案。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.财政部答案：A解析：答案为A。首次公开发行股票并上市操作中，主承销商应当制定推荐机构 投资者的原则和标准，建立透明的推荐决策机制。推荐标准、决策程序以及最终确定的机 构投资者名单应当报中国证券业协会登记备案。