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第 95 题 股票配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登（ ）。A．网下配售结果公告B．初步询价公告C．定价公告D．初步询价结果公告
题目
第 95 题 股票配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登（ ）。
A．网下配售结果公告
B．初步询价公告
C．定价公告
D．初步询价结果公告
相似考题
参考答案和解析
正确答案：AC
股票配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登定价公告和网下配售结果公告。
股票配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登定价公告和网下配售结果公告。
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第1题：
下列关于股票发行询价区间公告、发行结果公告的叙述正确的有（ ）。 A．招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告 B．股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告 C．定价公告不包括对应摊薄前后的市场盈率 D．发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告
正确答案：ABD
①招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告；②发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告；③股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告；定价公告应包括发行价格及其确定依据、对应摊薄前后的市盈率、市净率等，提供赢利预测的发行人还应披露基于赢利预测的市盈率、市净率等，由此可知C项错误。 -
第2题：
发行人及其主承销商应当向参与()的询价对象配售股票。A:网上配售
B:网下配售
C:网下销售
D:网上配售答案：B解析：发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。 -
第3题：
关于询价区间公告、发行结果公告，下列说法错误的有( )。A、招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告
B、发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告
C、询价对象的数量和类別不属于公告应当包含的内容
D、股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告答案：C解析：C
初步询价结果公告应至少包括以下内容：初步询价基本情况，包括询价对象的数量和类别，询价对象的报价总区间（最高、最低报价），询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况，发行价格区间及确定依据，发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间等。 -
第4题：
累计投标询价完成后，发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，发行人及其保荐人应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（ ）
正确答案：√
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第5题：
某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（ ）A.发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票
B.战略投资者获配股票的总量为1．1亿股
C.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1．75亿股
D.本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股答案：B解析：A、B，《关于战略配售有关问题的通知》(发行监管函[2007]92号)规定：发行人及其主承销商向战略投资者配售股票，战略投资者应不超过20名，战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30％。
根据最新的《发行承销办法》，(1)首发后总股本44亿股的：网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；(2)首发后总股本>4亿股的：网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。
安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。
本题假如向战略投资者配售1．5亿股，则扣除1．5亿股后为3．5亿股，适用首发后总股本44亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；则最低为3．5×60％=2．1亿股。(是3．5乘还是用5乘 )