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关于发审委会议,下列说法正确的是( )。A、参加发审委会议的发审委委员为9名B、表决投票时同意票数达到7票为通过C、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决D、发审委会议表决采取记名投票方式

题目

关于发审委会议,下列说法正确的是( )。

A、参加发审委会议的发审委委员为9名

B、表决投票时同意票数达到7票为通过

C、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决

D、发审委会议表决采取记名投票方式


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  • 第1题:

    下列关于发审委的工作规程正确的是(  )

    A.发审委会议表决采取不记名投票方式
    B.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制
    C.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。
    D.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核。

    答案:B,D
    解析:

  • 第2题:

    下列关于发审委的工作规程正确的是( )。

    Ⅰ.发审委会议表决采取不记名投票方式

    Ⅱ.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制

    Ⅲ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果

    Ⅳ.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

    答案:B
    解析:
    B
    《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》 Ⅰ,第十九条 发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票,发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由 Ⅱ, 第三十二条 在发审委会议对发行人的股票发行申请表决通过后至中国证监会核准前,发行人发生了与所报送的股票发行申请文件不一致的重大事项,中国证监会有关职能部门可以提请发审委召开会后事项发审委会议,对该发行人的股票发行申请文件重新进行审核。会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制。 Ⅲ, 普通程序: 第二十八条 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员,并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。 特别程序: 第三十七条 中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。 Ⅳ, 第三十条 发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决;同意票数未达到5票的,发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。 暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核。 发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决一次。

  • 第3题:

    关于发审委会议,下列说法正确的是( )。
    A.参加发审委会议的发审委委员为9名
    B.表决投票时同意票数达到4票为通过
    C.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的, 可以对该股票发行申请暂缓表决
    D.发审委会议表决采取记名投票方式


    答案:C,D
    解析:
    答案为CD。每次参加发审委会议的发审委委员为7名,表决投票时同意票 数达到5票为通过,同意票数未达到5票为未通过,所以A、B选项错误。

  • 第4题:

    下列关于发审委的说法正确的有()。
    Ⅰ.发审委委员由中国证监会聘任,均为专职委员
    Ⅱ.发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任,其任期最长不超过两年
    Ⅲ.发审委会议表决需采取无记名投票方式,发审委委员不得弃权
    Ⅳ.在审核首次公开发行股票申请时,发审委每次参会委员均为7名
    Ⅴ.发审委委员提议暂缓表决的,需由发审委会议投票表决,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请管理表决

    A、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:E
    解析:
    Ⅰ项,《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2017年修订)第6条规定,发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任。发审委委员为66名,部分发审委委员可以为专职。发审委设会议召集人。
    Ⅱ项,第7条规定,发审委委员每届任期1年,可以连任,但连续任期最长不超过2届。发审委委员每年至少更换一半。发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。
    Ⅲ项,第20条规定,发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票,发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。
    Ⅳ项,第28条规定,发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请,适用本节规定。第30条规定,每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到5票为通过,同意票数未达到5票为未通过。
    Ⅴ项,第31条第1款规定,发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决;同意票数未达到5票的,发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。

  • 第5题:

    中国证监会设立发审委审核股票发行申请。下面关于发审委的说法中,不正确的是()。

    A:发审委委员每届任期1年,不可以连任
    B:当发行人与发审委委员存在潜在的利益冲突时,发审委委员应及时回避
    C:发审委会议表决采取不记名投票方式
    D:每次参加发审委会议的发审委委员为7名,表决投票时同意票数达到5票方为通过

    答案:A,C
    解析:
    发审委委员每届任期1年,可以连任,但连续任期最长不超过3届;发审委会议表决采取记名投票方式,发审委委员在投票时应当在表决票上说明投票理由。