itgle.com
更多“中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。( ”相关问题
  • 第1题:

    中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。

    A.市场准人监管

    B.市场退出监管

    C.日常持续监管

    D.基金管理人员监管


    正确答案:AC

  • 第2题:

    中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于()。

    A:非现场检查
    B:现场检查
    C:自律性管理
    D:不定期检查

    答案:A
    解析:
    日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度,由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行。

  • 第3题:

    中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检査和非现场检查 两种。 ( )


    答案:对
    解析:
    日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通 过报备制度,由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过 审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件;保证法规的有效执行。另_外,基金监管 部还通过对基金从业机构进行现场检查,以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要 侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。

  • 第4题:

    中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括( )。

    A.临时检查

    B.随机检查

    C.非现场检查

    D.现场检查


    正确答案:CD

  • 第5题:

    中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。

    A:市场准入监管
    B:市场退出监管
    C:基金管理人监管
    D:日常持续监管

    答案:A,D
    解析:
    中国证监会对基金的监管主要有市场准入监管和日常持续监管。