itgle.com

经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（ ）的处罚。A．通报批评B．警告C．暂停直至取消辅导业务资格D．暂停直至取消从业资格

题目

经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（ ）的处罚。

A．通报批评

B．警告

C．暂停直至取消辅导业务资格

D．暂停直至取消从业资格

相似考题

1.中国证监会对辅导工作认定不合格的，可不受理辅导对象的申请；受理辅导对象的申请文件后发现辅导不合格的，可中止或终止审核。（ ）

2.在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。 （ ）

3.在辅导工作中，保荐机构应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。 （ ）此题为判断题(对，错)。

4.如果认定辅导工作不合格，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。A．通报批评B．暂停直至取消从业资格C．警告D．暂停直至取消辅导业务资格

更多“经认定辅导工作不合格的,中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。 ”相关问题

  • 第1题：

    有下列（ ）情形之一的，中国证监会可认定辅导工作不合格。

    A．辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格

    B．辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

    C．辅导对象不积极配合辅导的

    D．发行人存在重大法律障碍或风险隐患，而未在辅导工作总结报告中指明的


    正确答案：BD

  • 第2题：

    如果认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（ ）的处罚。

    A．通报批评

    B．暂停直至取消从业资格

    C．暂停直至取消辅导业务资格

    D．警告

    E．开除


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处 或并处（ ）的处罚。
    A.通报批评 B.警告
    C.暂停直至取消辅导业务资格 D.暂停直至取消从业资格


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机 构及其有关责任人予以单处或并处通报批评、警告、暂停直至取消辅导业务资格、暂停直 至取消从业资格的处罚。

  • 第4题：

    如果认定辅导工作不合格，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（ ）的处罚。

    A．通报批评

    B．暂停直至取消从业资格

    C．警告

    D．暂停直至取消辅导业务资格


    正确答案：ABCD
    辅导的处罚形式，考生要熟悉，以上四个均是。

  • 第5题：

    有下列情形之一的，中国证监会可认定辅导工作不合格（ ）。

    A．辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格

    B．辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

    C．辅导对象不积极配合辅导的

    D．发行人存在重大法律障碍或风险隐患，而未在辅导工作总结报告

    中指明的


    正确答案：BD

相关内容