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中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（ ）。A．公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全B．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则C．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求D．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行

题目

中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（ ）。

A．公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全

B．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则

C．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求

D．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行

相似考题

1.中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。A．基金准入B．公司治理监督C．内部控制情况的监督检查D．经营运作监督

2.中国证监会对()的监督检查是日常监管的重点。A、公司本身的日常经营运作B、收益状况C、风险状况D、基金管理公司内部控制情况

3.中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。A．基金准人B．公司治理监管C．经营运作监管D．内部控制监管

4.中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。（ ）A．正确B．错误

更多“中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（ ）


    正确答案：×
    上述内容是中国证监会对基金投资与交易行为方面进行的监管而不是对基金销售活动进行的监管。

  • 第2题：

    基金销售监管的主要方式有（ ）。

    A．通过督察长监督、检查基金销售活动。

    B．对基金销售机构内部控制情况进行监督检查

    C．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导

    D．宣传推介材料的报备监管


    正确答案：ACD

  • 第3题：

    中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。

    A．基金准入

    B．公司治理监管

    C．内部控制监管

    D．经营运作监管


    正确答案：C

  • 第4题：

    中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。()


    答案：错
    解析：
    证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。

  • 第5题：

    ()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

    A:总经理
    B:督察长
    C:董事长
    D:部门经理

    答案：B
    解析：
    督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。

  • 第6题：

    下列不属于中国证监会的基金监管权责的是（）。

    • A、办理基金备案
    • B、指导和监督基金业协会的活动
    • C、组织从业人员资格考试
    • D、监督检查基金信息披露情况

    正确答案:C

  • 第7题：

    中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。

    • A、基金准入
    • B、公司治理监管
    • C、内部控制监管
    • D、经营运作监管

    正确答案:C

  • 第8题：

    运营监督检查工作的主要内容包括运营风险高发业务、内部控制和案件防控薄弱环节、监管部门重点关注事项、日常业务运行情况。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（）。

    • A、内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
    • B、控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
    • C、投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
    • D、基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    以下不属于中国证监会基金监管职责的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    制定基金活动监督管理的规章、规则

    B

    制定基金行业自律业务规范

    C

    监督检查基金的信息披露情况

    D

    基金管理人和基金托管人进行监督管理


    正确答案： C
    解析：
    中国证监会依法履行下列职责：①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；②办理基金备案；③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤监督检查基金信息的披露情况；⑥指导和监督基金业协会的活动；⑦法律、行政法规规定的其他职责。B项是基金业协会的职责。

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于中国证监会的基金监管权责的是（）。
    A

    办理基金备案

    B

    指导和监督基金业协会的活动

    C

    组织从业人员资格考试

    D

    监督检查基金信息披露情况


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。
    A

    基金准入

    B

    公司治理监管

    C

    内部控制情况的监督检查

    D

    经营运作监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对基金管理公司的（ ）是中国证监会日常监管的重点。 A．基金准入 B．公司治理监管 C．内部控制情况的监督检查 D．经营运作监管


    正确答案：C
    掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P221。

  • 第14题：

    中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    (2017年)下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。

    A.监督检查基金信息的披露情况
    B.制定基金行业自律业务规范
    C.制定基金活动监督管理的规章、规则
    D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理

    答案：B
    解析：
    中国证监会依法履行下列职责：制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；办理基金备案；对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；监督检查基金信息的披露情况；指导和监督基金业协会的活动；法律、行政法规规定的其他职责。

  • 第16题：

    中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。
    A.基金准入 B.公司治理监督 C.内部控制情况的监督检査 D.经营运作监督


    答案：C
    解析：
    答案为C。中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监 管的重点。监督检查的内容包括：公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否 健全；内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则；控 制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求；投资管理、 信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公 司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行。

  • 第17题：

    A省即将对全省行业内工商企业开展一次内部专卖管理监督日常监管，您作为检查组成员之一，负责对卷烟批发企业的重点检查。请您简要叙述对卷烟批发企业日常监管的主要内容，并列出对卷烟批发企业日常监管的主要方法。


    正确答案: 1、主要内容：
    （1）对卷烟购进日常监管；
    （2）对卷烟仓储日常监管；
    （3）对卷烟销售日常监管。
    2、对卷烟批发企业日常监管的主要方法有：
    （1）经营数据的采集，有两种方法，一种是实地采集，一种是信息系统采集；
    （2）数据对比、分析、核实；
    （3）有针对性地实地监管；
    （4）及时反馈处理问题。

  • 第18题：

    对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。

    • A、基金准入
    • B、公司治理监管
    • C、内部控制情况的监督检查
    • D、经营运作监管

    正确答案:C

  • 第19题：

    运营监督检查工作的主要内容包括（）。

    • A、运营风险高发业务
    • B、内部控制和案件防控薄弱环节
    • C、监管部门重点关注事项
    • D、日常业务运行情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    监管当局对银行的检查的重点内容是（）

    • A、监管当局对商业银行使用某些内部方法
    • B、对银行风险管理和风险控制质量的监督检查
    • C、风险缓解技术和资产证券化时执行最低标准的情况
    • D、资本充足性的评估

    正确答案:B

  • 第21题：

    基金销售监管的主要方式有（）。

    • A、通过督察长监督、检查基金销售活动
    • B、对基金销售机构内部控制情况进行监督检查
    • C、对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
    • D、宣传推介材料的报备监管

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    单选题
    中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是(   )。①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则②办理基金备案③制定基金从业人员的资格标准和行为准则④监督检查基金信息的披露情况
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③⑧

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    运营监督检查工作的主要内容包括运营风险高发业务、内部控制和案件防控薄弱环节、监管部门重点关注事项、日常业务运行情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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