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基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。 （ ）

题目

基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。 （ ）

相似考题

1.基金托管银行应当建立（ ）离任制度。A．基金托管部门高级管理人员B．基金托管部门中级管理人员C．董事长D．基金经理

2.（ ）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请，（ ）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。 A．中国证监会，基金管理公司 B．中国证监会，行业协会 C．中国证监会，证券交易所 D．行业协会，中国证监会

3.基金托管银行应当建立（ ）的离任制度。 A．基金托管部门高级管理人员 B．基金托管部门中层管理人员 C．董事长 D．基金经理

4.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向( )申报。A.中国证监会B.基金管理人C.基金托管人D.基金业协会

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  • 第1题：

    当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下（ ）情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员。出具警示函、进行监管谈话。

    A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

    B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

    C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

    D．高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理


    正确答案：AB

  • 第2题：

    设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于()人，并应当取得基金从业资格。

    A.10

    B.20

    C.15

    D.50


    正确答案：C
    设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于15人，并应当取得基金从业资格。

  • 第3题：

    设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（ ）人，并应当取得基金从业资格。

    A.7
    B.10
    C.15
    D.30

    答案：C
    解析：
    设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

  • 第4题：

    当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

    A:业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
    B:基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
    C:高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
    D:违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

    答案：A,B,D
    解析：
    中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话：①业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益；②基金管理公司的治理结构、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责；③违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务；④中国证监会根据审慎监管原则规定的其他情形。

  • 第5题：

    中国证监会基金监管部全面负责对基金管理公司，基金托管人及基金代销机构的监管()


    答案：对
    解析：
    中国证监会基金监管部的主要职能有负责涉及基金行业的重大政策研究，草拟或制定基金行业的监管规则，对有关基金的行政许可项目进行审核，全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管，对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核，指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管，指导、监督基金行业协会的活动，对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第6题：

    以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是()。

    A:未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，即可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且须报中国证监会备案
    B:未经中国证监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
    C:基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准
    D:基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会

    答案：C
    解析：
    按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告：基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。

  • 第7题：

    关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。

    A.50%
    B.60%
    C.75%
    D.80%

    答案：A
    解析：
    基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的50%。

  • 第8题：

    设立基金管理公司，要求有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于20人，并应当取得基金从业资格。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（）申报。

    • A、中国证监会
    • B、基金管理人
    • C、基金托管人
    • D、基金业协会

    正确答案:B

  • 第10题：

    （）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请，（）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。

    • A、中国证监会，基金管理公司
    • B、中国证监会，行业协会
    • C、中国证监会，证券交易所
    • D、行业协会，中国证监会

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（）申报。
    A

    中国证监会

    B

    基金管理人

    C

    基金托管人

    D

    基金业协会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    设立基金管理公司，要求有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于20人，并应当取得基金从业资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会建议任职机构免除高级管理人员职务的人员，被免职未满2年的人员，基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第14题：

    根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。

    A.基金管理公司董事长离任的

    B.基金管理公司总经理离任的

    C.基金管理公司督察长、基金经理离任的

    D.基金托管部门高级管理人员离任的


    正确答案：C
    基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，基金管理公司对其进行离任审查；基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行对其进行离任审查。

  • 第15题：

    注册公开募集基金应由拟任（ ）向中国证监会提交相关资料。

    A.基金公司董事
    B.基金托管人
    C.基金管理人
    D.基金服务机构

    答案：C
    解析：
    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。 本题考察对基金公开募集的监管

  • 第16题：

    以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是()

    A:基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计
    B:基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
    C:在离任或者责任查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
    D:基金托管部门高级管理人员离任时，相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

    答案：C
    解析：
    基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售机构负责基金销售业务的部门负责人离任的，应当接受离任审计或者离任审查，在离任审计或者离任审查期间不得到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者基金销售机构任职基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理离任或者执行事务合伙人退伙的，基金管理公司、独立基金销售机构应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

  • 第17题：

    法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，包括()。

    A:具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
    B:最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
    C:与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
    D:直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

    答案：A,C,D
    解析：
    B项应为最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职。除ACD三项外，法规对基金管理公司独立董事提出的较高要求还包括：①有履行职责所需要的时间；②没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；③最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第18题：

    关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。

    A.50%
    B.60%
    C.75%
    D.80%

    答案：A
    解析：
    本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。

  • 第19题：

    基金托管银行应当建立（）的离任制度。

    • A、基金托管部门高级管理人员
    • B、基金托管部门中层管理人员
    • C、蕾享长
    • D、基金经理

    正确答案:A

  • 第20题：

    设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人，并应当取得基金从业资格。

    • A、10
    • B、20
    • C、15
    • D、50

    正确答案:C

  • 第21题：

    取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    以下属于基金行业高级管理人员的是（）。

    • A、基金管理公司的董事长
    • B、基金管理公司的总经理
    • C、基金管理公司的督察长
    • D、基金管理公司的基金经理

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    单选题
    设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人，并应当取得基金从业资格。
    A

    10

    B

    20

    C

    15

    D

    50


    正确答案： D
    解析： 设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于15人，并应当取得基金从业资格。

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