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关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是（ ）。A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准B．根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性D．公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件

题目

关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是（ ）。

A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

B．根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

D．公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件

相似考题

1.关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是( )。A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案D.公司应设立督察长，对董事会负责

2.（）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A.公司督察长；独立董事B.独立董事；内部监察稽核部门C.公司督察长；内部监察稽核部门D.理事长；内部监察稽核部门

3.基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。A.正确B.错误

4.( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。A．基金管理公司总经理B．独立董事C．督察长D．监察稽核部总经理

参考答案和解析
正确答案：BD
更多“关于基金管理公司的监察稽核控制,下面说法正确的是( )。 A.公司应当设立督察长,对 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证券会 C．证券业协会 D．公司管理层


    正确答案：D
    考点：熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。

  • 第2题：

    20关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是( )

    A.公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

    B.督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

    C.公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

    D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    基金管理人公司监察稽核控制，错误的是

    A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

    B.公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责

    C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案

    D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作


    答案：B
    解析：公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。故B选项错误。

  • 第4题：

    下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。

    A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

    B.基金管理人应自主控制业务活动的运作

    C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度

    D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线


    正确答案：B
    B项，基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

  • 第5题：

    (2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。

    A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
    B.基金管理人应自主控制业务活动的运作
    C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
    D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线

    答案：B
    解析：
    B项，基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

  • 第6题：

    某基金公司的监察稽核控制如下：

    Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立

    Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名

    Ⅲ、督察长设立后，报中国证监会批准

    Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作

    该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（）。


    AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：

  • 第7题：

    ()负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

    A:基金管理公司总经理
    B:独立董事
    C:督察长
    D:监察稽核部总经理

    答案：C
    解析：
    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第8题：

    根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立（）对董事会负责，报证券监督管理机构核准。

    • A、监察稽核部门
    • B、督察长
    • C、风险监察部门
    • D、风控长

    正确答案:B

  • 第9题：

    关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（）。    

    • A、督察长由总经理提名、董事会聘任
    • B、公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准
    • C、公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性
    • D、督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

    正确答案:A,D

  • 第10题：

    基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

    • A、基金份额持有人
    • B、中国证监会
    • C、证券业协会
    • D、公司管理层

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（  ）
    A

    公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

    B

    公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责

    C

    督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案

    D

    公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    某基金公司的监察稽核控制如下：Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名Ⅲ、督察长设立后，报中国证监会批准Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（  ）。
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（ ）。

    A．督察长由总经理提名、董事会聘任

    B．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

    C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

    D．督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告


    正确答案：AD
    AD
    公司设立督察长，对董事会负责；设立的监察稽核部门，对公司经理层负责。

  • 第14题：

    基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证监会 C．证券业协会 D．公司管理层


    正确答案：D
    熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。

  • 第15题：

    下列关于监察稽核控制的说法，不正确的是()。

    A.基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性

    B.基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准

    C.督察长不可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，但是可以就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能

    D.基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行


    正确答案：C
    根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。C项说法错误。

  • 第16题：

    关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（ ）。

    A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

    B．根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

    C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

    D．公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件


    正确答案：BD

  • 第17题：

    某基金公司的监察稽核控制如下：
    Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立
    Ⅱ 经由公司总经理聘任设立督察长一名
    Ⅲ 督察长设立后，报中国证监会批准
    Ⅳ 监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作
    该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（ ）。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项说法错误，根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部。故不属于投资部门下的二级部门。 Ⅱ项说法错误，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。
    Ⅳ项说法错误，基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

  • 第18题：

    关于基金管理公司监察稽核控制的说法，正确的有（ ）。

    A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
    B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责
    C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案
    D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作


    答案：A,C,D
    解析：
    公司应当设立监察稽核部门，对公司 经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察 稽核部门的独立性和权威性。故B选项错误。

  • 第19题：

    关于基金管理公司监察稽核制度的陈述，正确的有（）。

    A:公司督察长应当定期和不定期向董事会报告内部控制执行情况
    B:公司督察长可以列席公司相关会议、调阅相关档案、就内部控制的执行情况进行检查
    C:公司应设立督察长，对董事会负责
    D:公司应当设立检查稽核部门，对董事会负责

    答案：A,B,C
    解析：
    公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，报中国证监会核准。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

  • 第20题：

    （）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

    • A、公司督察长；独立董事
    • B、独立董事；内部监察稽核部门
    • C、公司督察长；内部监察稽核部门
    • D、理事长；内部监察稽核部门

    正确答案:C

  • 第21题：

    基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（　　）。
    A

    基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

    B

    督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行

    C

    公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案

    D

    公司应设立督察长，对董事会负责


    正确答案： B
    解析：
    B项，基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。

  • 第23题：

    单选题
    根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立（）对董事会负责，报证券监督管理机构核准。
    A

    监察稽核部门

    B

    督察长

    C

    风险监察部门

    D

    风控长


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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