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证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有()。A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

题目

证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有()。

A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报

B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

相似考题

1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）

2.证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托.按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）A．正确B．错误C．放弃

更多“证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有()。 A.证券营业部接受投资者委托后 ”相关问题

  • 第1题：

    证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到( )。（1分）

    A．交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

    B．证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报

    C．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

    D．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，自行对冲完成交易


    正确答案：ABC
    73． 'ABC【解析】D项，在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。

  • 第2题：

    上网定价发行方式中，证券营业部在申购日可以接受投资者的现钞申购委托。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，融照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。

  • 第4题：

    证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（ ）。 A．价格优先、时间优先 B．价格优先、客户优先 C．时间优先、客户优先 D．数量优先、客户优先


    正确答案：C
    证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。前者是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报；后者是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。

  • 第5题：

    下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。

    A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

    B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

    C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

    D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易


    正确答案：D

  • 第6题：

    证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：( )。

    A、 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

    B、 在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

    C、 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易

    D、 在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报


    正确答案：ABC

  • 第7题：

    证券营业部收到投资者委托后，应对（ ）进行审查，合格后才能接受委托。

    A．委托内容

    B．委托人身份

    C．委托卖出的实际证券数量

    D．委托买入的实际资金余额


    正确答案：ABCD

  • 第8题：

    在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托（ ）。

    A．委托内容

    B．委托人身份

    C．委托金额

    D．委托卖出的证券数量

    E．委托买入的资金金额


    正确答案：ABCDE

  • 第9题：

    证券营业部在收到投资者的委托后，应该受理下列哪些事项?（ ）

    A．验证

    B．审单

    C．查验资金

    D．查验证券


    正确答案：ABCD

  • 第10题：

    证券经纪商在接受害户委托后，进行申报时的做法错误的是()。

    A:在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
    B:在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得申行对冲完成交易，还应向证券交易所申报竞价
    C:在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的价格、数量及其他规定的因素
    D:按“时间优先，价格优先”的原则进行

    答案：D
    解析：
    证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价，在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素，在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得申行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。

  • 第11题：

    证券营业部收到投资者委托后应对()进行审查，合格后才能接受委托。

    A:委托内容
    B:委托人身份
    C:委托卖出的实际证券数量
    D:委托买人的实际资金余额

    答案：A,B,C,D
    解析：
    考查委托的基本要素。

  • 第12题：

    证券营业部接受投资者委托后应按（　）的原则进行竞申报价。

    • A、时间优先价格优先
    • B、时间优先客户优先
    • C、价格优先客户优先
    • D、价格优先数量优先

    正确答案:B

  • 第13题：

    证券营业部接受客户委托应按“价格优先，时间优先”的原则进行申报竞价。（ ）


    正确答案：×
    B。证券营业部竞价成交应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。

  • 第14题：

    证券营业部接受投资者委托后应按（ ）的原则进行竞申报价。

    A．时间优先价格优先

    B．时间优先客户优先

    C．价格优先客户优先

    D．价格优先数量优先


    正确答案：B
    证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞申报价。故B选项正确。证券交易所的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。

  • 第15题：

    证券营业部接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度中，正确的有（ ）。 A．投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 B．投资者的证券托管是自动实现的 C．投资者要卖出证券，必须要证券托管营业部方能进行 D．投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。

  • 第17题：

    下列关于申报原则的说法，不正确的是()。

    A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

    B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

    C、证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

    D、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易


    正确答案：D

  • 第18题：

    证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（ ）。

    A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

    B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

    C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

    D．按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    目前我国证券营业部接受投资者委托后应按照（ ）的原则进行申报竞价。

    A．时间优先

    B．价格优先

    C．客户有限

    D．数量有限

    E．种类有限


    正确答案：AC

  • 第20题：

    证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托，帮助客户进行风险管理和投资咨询，并根据市场风险控制代理客户做出交易委托。（ ）


    正确答案：×

  • 第21题：

    在我国证券市场的发展中，投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（ ）。

    A．证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取

    B．将客户资金存取业务委托给银行代理

    C．将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后进行银证转账存取

    D．委托第三方办理


    正确答案：ABC

  • 第22题：

    证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有( ）。
    A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
    B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
    C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量Y价格相同时，为提 高委托效率，可以自行对冲完成交易
    D.应按受托时间的先后次序为委托人申报


    答案：A,B,D
    解析：
    。在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数 量、价格相同肘，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价，所以C选项错误。

  • 第23题：

    证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券，称为（）业务。

    A:证券自营
    B:证券经纪
    C:资产管理
    D:证券结算

    答案：B
    解析：
    证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价。只收取一定比例的佣金作为业务收入。

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