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稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核，出具稽核报告。()

题目

稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核，出具稽核报告。()

相似考题

1.证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（ ）。A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

2.证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有（ ）。A．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等B．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

3.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。A．建立自营业务的逐日盯市制度B．建立健全自营业务风险监控系统的功能C．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核D．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

4.证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

    A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

    B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。

    C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。

    D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核。（ ）


    正确答案：×
    证券公司有关业务监督或稽核部门定期或不定期对自营业务 进行检查或稽核。

  • 第3题：

    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。

    A.监察稽核部，风险管理部
    B.合规部，风险部
    C.后台运营部，风险管理部
    D.监察稽核部，合规部

    答案：A
    解析：
    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

  • 第4题：

    证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

    A:风险监控部门
    B:董事会风控委员会
    C:证券自营部门
    D:稽核部门

    答案：A
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外由营、操纵市场、内幕交易等的风险。由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

  • 第5题：

    （）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

    • A、财务部
    • B、稽核部
    • C、风险管理部
    • D、合规管理部

    正确答案:A

  • 第6题：

    证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

    • A、合规运作
    • B、盈亏
    • C、风险监控
    • D、交易状况

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

    • A、风险监控部门
    • B、风险控制委员会
    • C、证券自营部门
    • D、稽核部门

    正确答案:A

  • 第8题：

    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行<)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    • A、介绍业务规则
    • B、内部控制
    • C、内部稽核
    • D、合规检查

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    稽核部门应至少（）对并购贷款业务的合规性和资产价值变化进行内部检查和独立的内部稽核检查，全面评估其风险状况。

    • A、每月
    • B、每季
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    案件风险的“三道防线”是指（）。
    A

    业务部门-合规部门-稽核部门

    B

    高级管理层-业务部门-合规部门

    C

    风险（合规）管理委员会-高级管理层-合规部门

    D

    高级管理层-合规部门-稽核部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。
    A

    财务部

    B

    稽核部

    C

    风险管理部

    D

    合规管理部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（  ）。
    A

    自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序

    B

    自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

    C

    应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

    D

    自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。（ ）


    正确答案：A
    考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P233。

  • 第14题：

    证券公司稽核部门应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 A．合规运作 B．盈亏 C．风险监控 D．交易状况


    正确答案：ABC
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。

  • 第15题：

    下列不属于自营业务的内部控制内容的是（ ）。
    A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
    B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
    C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制
    D.建立完备的业绩考核和激励制度


    答案：B
    解析：
    B选项应为稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核、出具稽核报告。

  • 第16题：

    以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。

    A.自营账户由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序
    B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
    C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
    D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

    答案：C
    解析：
    本题考查自营业务内部控制的有关规定。选项A，自营账户由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序；选项B，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控；选项D，确保自营资金来源的合法性。

  • 第17题：

    证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　）。

    • A、建立自营业务的逐日盯市制度
    • B、建立健全自营业务风险监控系统的功能
    • C、定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
    • D、健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    稽核部门定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。 I.合规运作 II.盈亏 III.风险监控 IV.人员配置

    • A、I、III
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    案件风险的“三道防线”是指（）。

    • A、业务部门-合规部门-稽核部门
    • B、高级管理层-业务部门-合规部门
    • C、风险（合规）管理委员会-高级管理层-合规部门
    • D、高级管理层-合规部门-稽核部门

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 Ⅰ.合规运作 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.交易状况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 自营业务的内部控制包括：
    （1）建立“防火墙”制度。
    （2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。
    （3）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可证。
    （4）证券公司应建立独立的实时监控系统。
    （5）通过实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险报告机制。
    （6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。
    （7）建立完备的业绩考核和激励制度。
    （8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽该根告。
    （9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第23题：

    单选题
    稽核部门应至少（）对并购贷款业务的合规性和资产价值变化进行内部检查和独立的内部稽核检查，全面评估其风险状况。
    A

    每月

    B

    每季

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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