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证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()

题目

证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()

相似考题

1.证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。（ ）

2.证券公司可以问接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）

3.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）A．正确B．错误

4.证券公司可通过间接方式为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）

参考答案和解析
正确答案：√
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  • 第1题：

    证券公司的禁止行为有（ ）。 A．代客户下达交易指令 B．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．代客户接收、保管或者修改交易密码 D．直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保


    正确答案：ABCD
    掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P180。

  • 第2题：

    证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）


    正确答案：×
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第3题：

    证券公司提供中间介绍业务时，不得（）

    A:直接或间接为客户从事期货交易提供融资
    B:代客户接收、保管交易密码
    C:代客户下达交易指令
    D:利用客户的交易密码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司提供中间介绍业务，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第4题：

    从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。（　　）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第5题：

    (2019年)证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。
    Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令；
    Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
    Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码；
    Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第6题：

    证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    证券公司不得（）。

    • A、直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
    • B、代客户下达交易指令
    • C、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
    • D、代客户接收、保管或者修改交易密码

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    证券公司不得有下列（）的行为。

    • A、收付、存取或者划转期货保证金
    • B、为客户从事期货交易提供融资或者担保
    • C、代客户下达交易指令
    • D、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（　　）服务。[2015年11月真题]Ⅰ．间接为期货交易提供担保Ⅱ．代客户保管交易密码Ⅲ．为期货交易提供融资Ⅳ．提供期货行情信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引（修订）》第二章第五条，证券公司不得代理客户进行期货的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易。第六条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。

  • 第10题：

    多选题
    证券公司不得（）。
    A

    直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

    B

    代客户下达交易指令

    C

    利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

    D

    代客户接收、保管或者修改交易密码


    正确答案： C,B
    解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第21条的规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第22条的规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第11题：

    判断题
    证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第12题：

    判断题
    证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下做法错误的是（ ）。 A．证券公司直接为客户从事期货交易提供融资 B．证券公司间接为客户从事期货交易提供担保 C．证券公司直接为客户从事期货交易提供担保 D．证券公司间接为客户从事期货交易提供融资


    正确答案：ABCD
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 

  • 第14题：

    证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。
    ①证券公司不得代客户下达交易指令；
    ②不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
    ③不得代客户接收、保管或者修改交易密码；
    ④证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。?

    A：①②③
    B：①②③④
    C：②③④
    D：①③④

    答案：B
    解析：
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第15题：

    证券公司提供中间介绍业务时，不得（ ）。
    A.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
    B.代客户接收、保管交易密码
    C.直接或间接为客户从事期货交易提供融资
    D.代客户下达交易指令


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司提供中间介绍业务时，不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第16题：

    证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ）。

    A.融资
    B.过桥
    C.担保
    D.内幕

    答案：A,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。故本题答案为AC。

  • 第17题：

    证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（ ）服务。
    Ⅰ．间接为期货交易提供担保
    Ⅱ．代客户保管交易密码
    Ⅲ．为期货交易提供融资
    Ⅳ．提供期货行情信息

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引(修订)》第二章第五条，证券公司不得代理客户进行期货的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易。第六条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。

  • 第18题：

    证券公司的禁止行为有（）。

    • A、代客户下达交易指令
    • B、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
    • C、代客户接收、保管或者修改交易密码
    • D、直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    多选题
    证券公司不得有下列（）的行为。
    A

    收付、存取或者划转期货保证金

    B

    为客户从事期货交易提供融资或者担保

    C

    代客户下达交易指令

    D

    利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易


    正确答案： A,D
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚： （1）未经许可擅自开展介绍业务； （2）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户； （3）代理客户进行期货交易、结算或者交割； （4）收付、存取或者划转期货保证金； （5）为客户从事期货交易提供融资或者担保； （6）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性； （7）代客户下达交易指令； （8）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易； （9）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离； （10）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离； （11）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

  • 第21题：

    多选题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为？（　　）[2010年6月真题]
    A

    代客户修改交易密码

    B

    直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保

    C

    代理客户进行期货交易

    D

    代客户下达交易指令


    正确答案： C,B
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第22题：

    多选题
    以下做法错误的是（）。
    A

    证券公司直接为客户从事期货交易提供融资

    B

    证券公司间接为客户从事期货交易提供担保

    C

    证券公司直接为客户从事期货交易提供担保

    D

    证券公司间接为客户从事期货交易提供融资


    正确答案： B,C
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第23题：

    判断题
    从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

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