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证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。()

题目

证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。()

相似考题

1.证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。 （ ）

2.证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于( )。A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务

3.证券公司在证券承销过程中可能存在自营买卖行为。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券公司在证券承销过程中没有自营买入。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司在证券承销过程中有可能存在自营买卖。在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，必须由证券公司购入。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    证券公司在证券承销过程中有可能存在自营买卖。在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，必须由证券公司购入。

  • 第2题：

    经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    在我国，证券公司的主要业务有（ ）。

    A．证券登记结算业务

    B．证券经纪业务

    C．证券自营业务

    D．证券承销与保荐业务


    正确答案：BCD
    A选项中证券登记结算业务属于证券登记结算公司的业务；B、C、D三项的内容都属于我国《证券法》规定的证券公司的主要业务。

  • 第4题：

    证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（ ）实现的。

    A．证券交易所

    B．银行间市场

    C．证券公司的营业柜台

    D．证券公司证券承销过程中的自营买入


    正确答案：BC
    证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券，主要是买卖已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。故BC选项正确。

  • 第5题：

    证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    证券公司在证券承销过程中也能进行证券的自营买入。

  • 第6题：

    证券公司的主要业务有（）。

    A.承销和自营证券

    B.证券经纪

    C.受托资产管理

    D.证券投资咨询


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    自营业务的含义与自营买卖对象

    以下说法是正确的有（ ）。

    A．综合类证券公司可以进行证券自营业务

    B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

    C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

    D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券


    正确答案：ACD

  • 第8题：

    下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

    A:操纵证券市场给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
    B:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
    C:证券公司可以购买本证券公司控股股东发行的证券
    D:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

    答案：B
    解析：
    违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券，属于禁止性的行为。

  • 第9题：

    下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是()。

    A:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
    B:操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
    C:证券公司不允许将自营账户借给他人使用
    D:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为

    答案：D
    解析：
    证券自营业务的禁止行为包括：①内幕交易，②操纵市场；③其他行为，主要包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券，违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为

  • 第10题：

    我国综合类证券公司可从事证券（）业务

    • A、承销、经纪
    • B、经纪、自营
    • C、承销、经纪、自营
    • D、承销、经纪、咨询

    正确答案:A

  • 第11题：

    在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券（）转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券（）转托管。

    • A、可以，可以
    • B、可以，不可以
    • C、不可以，可以
    • D、不可以，不可以

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    我国综合类证券公司可从事证券（）业务
    A

    承销、经纪

    B

    经纪、自营

    C

    承销、经纪、自营

    D

    承销、经纪、咨询


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司在证券承销过程中没有自营买人． ( )


    正确答案：×
    151.B【解析】证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。比如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。

  • 第14题：

    下列属于证券公司可以经营的业务的有（ ）。

    A．证券经纪

    B．证券投资咨询

    C．证券承销与保荐

    D．证券自营


    正确答案：ABCD
    本题考核证券公司的业务范围。证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。以上四项均属于证券公司的业务范围。 

  • 第15题：

    证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。（ ）


    正确答案：B
    证券公司在证券承销过程中可能有证券自营买入的行为。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。

  • 第16题：

    证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    证券公司的主要业务有（ ）。 A．承销和自营证券 B．代理交易证券 C．受托资产管理 D．证券投资咨询


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    属于证券公司自营业务范围的有（ ）。

    A．自营买卖上市证券

    B．柜台自营买卖

    C．在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买人

    D．在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购人投资者未配部分


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买入。 （ ）


    正确答案：×

  • 第20题：

    下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）

    A:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
    B:操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
    C:证券公司不允许将自营账户借给他人使用
    D:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

    答案：A
    解析：
    证券自营业务的禁止行为包括：①内幕交易；②操纵市场；③其他行为，主要包括假借他人名义或者以个人名义进行自营业务违反规定委托他人代为买卖证券违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券将自营账户借给他人使用将自营业务与代理业务混合操作法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

  • 第21题：

    证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（　）实现的。

    • A、证券交易所
    • B、银行间市场
    • C、证券公司的营业柜台
    • D、证券公司证券承销过程中的自营买入

    正确答案:B,C

  • 第22题：

    经纪类证券公司的业务有（　）

    • A、证券承销业务
    • B、证券经经业务
    • C、证券自营业务
    • D、兼并与收购

    正确答案:C

  • 第23题：

    按照《证券法》规定，我国将证券公司划为（）。

    • A、承销类证券公司
    • B、经纪类证券公司
    • C、自营类证券公司
    • D、综合类证券公司

    正确答案:B,D

  • 第24题：

    单选题
    下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（  ）。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

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