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证券自营业务风险防范的原则是A.重点防范原则B.综合防范原则C.二者都是D.二者都不是

题目

证券自营业务风险防范的原则是

A.重点防范原则

B.综合防范原则

C.二者都是

D.二者都不是

相似考题

1.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。A．规模失控B．账外自营C．内幕交易D．信用交易

2.下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。A．规模失控B．账外自营C．内幕交易D．信用交易

3.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易

4.证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    开展金燕卡业务的原则是()。

    A.科学管理

    B.防范风险

    C.提升服务

    D.注重效益


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    环境风险防范包括()

    A.政策风险防范

    B.财务风险防范

    C.法律风险防范

    D.自然风险防范


    参考答案：ACD

  • 第4题：

    证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险


    正确答案：ABC
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。

  • 第5题：

    证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为

    A.内部监察原则

    B.外部防范原则

    C.重点防范原则

    D.综合防范原则

    E.系统防范原则


    正确答案：CD

  • 第6题：

    根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。

    A．操纵市场

    B．信用交易

    C．账外经营

    D．决策失误

    E．投资失误


    正确答案：B

  • 第7题：

    证券公司自营业务的内部制度应重点防范（）等风险。

    A:变相自营
    B:规模失控
    C:内幕交易
    D:决策失误

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司自营业务内部控制应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第8题：

    在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业务差错（ ）。
    A.技术故障差错 B.委托买卖差错
    C.资金取款差错 D.账户开户差错


    答案：B,D
    解析：
    管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部 控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管,理差错或违规、侵害客户权益 造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第9题：

    证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    A.自律
    B.合规
    C.内部控制
    D.审慎经营

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。故本题答案为BD。

  • 第10题：

    《证券公司监督管理条例》以(　　)为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
    Ⅰ.保护投资者利益
    Ⅱ.公司持续经营
    Ⅲ.防范证券公司风险
    Ⅳ.配合监管检查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面，对证券公司自营业务进行了规定；从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面，对证券资产管理业务作了规定；从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面，对融资融券业务作了规定。

  • 第11题：

    外汇风险管理的原则是（）

    • A、价格调整原则
    • B、分类防范原则
    • C、风险最小化原则
    • D、稳妥防范原则

    正确答案:B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    外汇风险管理的原则是（）
    A

    价格调整原则

    B

    分类防范原则

    C

    风险最小化原则

    D

    稳妥防范原则


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。

    A．防范挪用客户交易结算资金

    B．防范挪用其他客户资产

    C．防范非法融入融出资金

    D．防范结算风险


    正确答案：ABCD
    94. ABCD【解析】证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

  • 第14题：

    开展金燕卡的原则是()。

    A.科学管理

    B.防范风险

    C.提升服务

    D.注重效益


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。

    A．清算风险

    B．投资风险

    C．交易风险

    D．结算风险


    正确答案：D
    D
    证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。

  • 第16题：

    证券自营业务的风险防范须从_____和_____-两个方面入手。

    A.改善外部环境和加强内部防范

    B.改善外部环境和加强内部自律管理

    C.明确界定权限和制定量化指标

    D.重点防范和综合防范


    正确答案：A

  • 第17题：

    根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（ ）。

    A．规模失控

    B．变相自营

    C．操纵市场

    D．决策失误

    E．内幕交易


    正确答案：ABCDE

  • 第18题：

    根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。

    A．操纵市场

    B．信用交易

    C．账外经营

    D．决策失误


    正确答案：B

  • 第19题：

    证券公司经纪业务内部控制的重点是()。

    A:防范挪用客户交易结算资金
    B:防范挪用其他客户资产
    C:防范非法融入融出资金
    D:防范结算风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

  • 第20题：

    证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（ ）。
    A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营
    C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易


    答案：D
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、 超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第21题：

    证券公司应当按照（ ）的原则，有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    A.自律
    B.合规
    C.内部控制
    D.审慎经营

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。故本题答案为BD。

  • 第22题：

    证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。

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