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对交易差错风险防范的措施有A.严格操作规程B.提高员工素质C.严格内部管理D.提高差错或纠纷的处理效率E.内部管理与外部管理相结合

题目

对交易差错风险防范的措施有

A.严格操作规程

B.提高员工素质

C.严格内部管理

D.提高差错或纠纷的处理效率

E.内部管理与外部管理相结合

相似考题

1.防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。A．建立健全各项规章制度B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督C．增强法治观念和合规意识D．提高差错或纠纷的处理效率

2.证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列几方面着手( )．A．严格内部管理B．提高员工素质C．严格操作流程D．提高差错处理效率

3.ICMP报文的功能是提供差错报文且( )。A.提供对差错的处理方式B.检测差错的类型C.严格规定对差错的处理方式D.不严格规定对差错的处理方式

4.管理风险的防范，应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的处理效率等几个方面着手。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    证券公司严格内部管理的具体措施一般包括( )．

    A．各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督

    B．要对差错或纠纷有一个良好的管理态度

    C．健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确

    D．明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等


    正确答案：ACD
    83. ACD【解析】B项属于提高差错或纠纷处理效率的措施。

  • 第2题：

    管理风险的防范措施包括( )。

    A．提高员工待遇

    B．提高员工素质

    C．提高纠纷的处理能力

    D．严格内部管理


    正确答案：BCD
    117. BCD【解析】管理风险的防范措施包括提高员工素质、提高纠纷的处理能力、严格内部管理等。

  • 第3题：

    为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括( )。

    A．良好的工作态度

    B．较为熟练的技能

    C．较丰富的证券交易知识

    D．良好的沟通能力


    正确答案：ABC
    [答案] ABC
    [解析] 员工的素质包括三个方面：①具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔业务；②具有较为熟练的技能，能够及时、高效地处理每一笔业务；③具有较丰富的证券交易知识。

  • 第4题：

    证券经纪业务管理风险的防范措施包括（ ）。 A．严格执行经纪业务操作规程 B．加强员工培训，提高员工素质 C．建立客户投诉处理及责任追究机制 D．建立经纪业务检查稽核制度


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第pq章第四节 P133～134。

  • 第5题：

    管理风险的防范措施包括（ ）。

    A．严格操作规程

    B．提高员工素质

    C．严格内部管理

    D．提高差错或纠纷的处理效率


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    根据证券公司内部控制的原则，交易差错风险防范的主要措施有（ ）。

    A．严格操作规则

    B．提高员工素质

    C．严格内部管理

    D．建立公司内部监督

    E．提高突发事件处理能力


    正确答案：ABCE

  • 第7题：

    交易差错风险防范的主要措施有 （ ）。

    A． 严格操作规程

    B． 提高员工素质

    C． 严格内部管理

    D．设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构

    E．提高差错或纠纷的处理效率


    正确答案：ABCE

  • 第8题：

    在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业务差错（ ）。
    A.技术故障差错 B.委托买卖差错
    C.资金取款差错 D.账户开户差错


    答案：B,D
    解析：
    管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部 控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管,理差错或违规、侵害客户权益 造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第9题：

    证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。

    A:最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
    B:要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
    C:严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
    D:要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

    答案：A,B,D
    解析：
    C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。

  • 第10题：

    在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    下列不属于防范基金销售操作风险的措施是（）。

    • A、在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性
    • B、销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行
    • C、加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质
    • D、建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于防范基金销售操作风险的措施是（）。
    A

    在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性

    B

    销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行

    C

    加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质

    D

    建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率


    正确答案： B
    解析： 防范基金销售操作风险的措施主要有以下几点： ①基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施； ②在业务基本规程中，应对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性； ③加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质； ④应建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率。 B项为防范基金销售人员合规风险所采取的措施。

  • 第13题：

    差错的防范措施是()。

    A.建立预案

    B.建立首问负责制

    C.制定明确的差错防范措施

    D.药物配伍有禁忌

    E.为患者提供救助措施


    正确答案：A

  • 第14题：

    证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )．

    A．，最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失

    B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循

    C．严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率

    D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作


    正确答案：ABD
    70. ABD【解析】C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。

  • 第15题：

    处方调配差错的防范应包括()。

    A.严格执行相关的政策、法规

    B.严格执行相关的规章、制度

    C.建立“差错、行为过失或事故”登记

    D.建立首问负责制

    E.遵守药品储存、调配、发放等规则并制定明确的防范措施


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    处方差错防范处理，应做到()

    A.调配处方过程中严格遵守有关法律、法规以及医疗单位的各项规定

    B.严格执行有关处方调配各项制度，熟知工作程序及工作职责

    C.建立“差错、行为过失或事故”登记，对差错及时处理，严重者及时报告

    D.建立首问负责制

    E.接到患者询问、投诉后须按差错责任指派相关药师负责接待患者或其家属


    答案：ABCD

  • 第17题：

    证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列（ ）方面着手。

    A．严格内部管理

    B．提高差错处理效率

    C．提高员工素质

    D．提高纠纷处理能力

    E．严格操作控制


    正确答案：ABCDE

  • 第18题：

    管理风险的防范措施包括（ ）。

    A．提高员工待遇

    B．提高员工素质

    C．提高纠纷的处理能力

    D．严格内部管理

    E．严格操作程序


    正确答案：BCDE

  • 第19题：

    防范证券经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。

    A:严格执行经纪业务操作规程
    B:建立责任追究机制
    C:加强经纪业务营销管理
    D:加强员工培训，提高员工素质

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪业务管理风险的防范：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作规程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。

  • 第20题：

    管理风险的防范措施包括()。

    A:严格操作规程
    B:提高员工素质
    C:严格内部管理
    D:提高差错或纠纷的处理效率

    答案：A,B,C,D
    解析：
    常识内容。

  • 第21题：

    防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

    • A、建立健全各项规章制度
    • B、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
    • C、增强法治观念和合规意识
    • D、提高差错或纠纷的处理效率

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

    • A、严格执行经纪业务操作规程
    • B、加强员工培训，提高员工素质
    • C、建立客户投诉处理及责任追究机制
    • D、建立经纪业务检查稽核制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    处方调配差错的防范应包括（）

    • A、严格执行相关的政策、法规
    • B、严格执行相关的规章、制度
    • C、建立"差错、行为过失或事故"登记
    • D、建立首问负责制
    • E、遵守药品储存、调配、发放等规则并制定明确的防范措施

    正确答案:A,B,C,D,E

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