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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

题目

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

相似考题

1.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。A．申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准D．配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有2 名具有期货从业人员资格的业务人员

2.证券公司申请介绍业务资格时，要配备必要的业务人员：公司总部至少要有5人、拟开展介绍任务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）

3.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）

4.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）等。A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C．具有满足业务需要的技术系统D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

参考答案和解析
正确答案：√
更多“证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件之一是:配备必要的业务人员,公司 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请期货交易中间业务介绍资格，应当具备的条件有（ ）。

    A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

    B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C．配备必要的业务人员，公司总部至少3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

    D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制制度、风险隔离及合规检查等制度


    正确答案：ABD
    证券公司申请期货交易中间业务介绍须配备必要的业务人员，公司总部至少5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故C选项说法错误。ABD选项内容均符合证券公司申请期货交易中间业务介绍资格应当具备的条件。

  • 第2题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

    A．2

    B．3

    C．5

    D．6


    正确答案：A

  • 第3题：

    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（　　）。

    A.配备必要的业务人员
    B.具有满足业务需要的技术系统
    C.已按规定建立期货保证金安全存管制度
    D.申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第4题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）。

    A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
    C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
    D.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件:（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员：（五）已按规定建立健全与

  • 第5题：

    证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。故本题正确。

  • 第6题：

    证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）。

    • A、投资咨询业务资格
    • B、结算业务资格
    • C、代理交易资格
    • D、介绍业务资格

    正确答案:D

  • 第7题：

    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、2名
    • B、3名
    • C、5名
    • D、7名

    正确答案:A

  • 第8题：

    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）。
    A

    投资咨询业务资格

    B

    结算业务资格

    C

    代理交易资格

    D

    介绍业务资格


    正确答案： A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（  ）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
    A

    仅公司总部

    B

    仅拟开展介绍业务的营业部

    C

    公司总部或拟开展介绍业务的营业部

    D

    公司总部和拟开展介绍业务的营业部


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。
    A

    2名

    B

    3名

    C

    5名

    D

    7名


    正确答案： B
    解析： 拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第12题：

    判断题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格须符合净资本不低于12亿元的条件。（　　）[2013年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。证券公司申请介绍业务资格应当符合一系列的条件和风险控制指标，比如“净资本不低于12亿元”等条件。

  • 第13题：

    25 ．证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 ( ) 。

    A ．申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准

    B ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C ．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制 ， ，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格 、 申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准

    D ． 配备必要的业务人员 ， 公司总部至少有 5 名 、 拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员


    正确答案：ABCD
    25 ． 【答案】 ABCD
    【解析】除 ABCD 四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有： ① 具有满足业务需要的技术系统； ② 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制 、 风险隔离及合规检查等制度； ③ 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第14题：

    证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）

    A:配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
    B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    C:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    D:全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；⑥具有满足业务需要的技术系统；⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

  • 第15题：

    若甲证券公司想要申请介绍业务资格，应当符合下列条件中的（）。

    A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
    C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
    D.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定，证券公司申请介绍业务资格，除应符合选项A、B、C、D外，还应当符合下列条件：已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；具有满足业务需要的技术系统；中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第16题：

    证券公司申请介绍业务资格，须配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

    A.5
    B.4
    C.3
    D.2

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。@##

  • 第17题：

    证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、公司总部和拟开展介绍业务的营业部
    • B、仅公司总部
    • C、仅拟开展介绍业务的营业部
    • D、公司总部或拟开展介绍业务的营业部

    正确答案:A

  • 第18题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、2名
    • B、3名
    • C、5名
    • D、7名

    正确答案:A

  • 第19题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、1
    • B、2
    • C、5
    • D、6

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
    A

    1

    B

    2

    C

    5

    D

    6


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（  ）。
    A

    根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务

    B

    证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准

    C

    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

    D

    证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第四项规定，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第23题：

    多选题
    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（　　）。[2010年9月真题]
    A

    配备必要的业务人员

    B

    具有满足业务需要的技术系统

    C

    已按规定建立期货保证金安全存管制度

    D

    申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准


    正确答案： B,A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件:（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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