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更多“集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合 ”相关问题
  • 第1题:

    对于集合资产管理计划的投资范围和投资组合,下列说法正确的是( )。

    A.应符合集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同的约定

    B.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起4个月内,使其投资组合比例符合约定

    C.因证券市场波动、投资对象合并等外部因素致使组合投资比例不符合合同约定的,证券公司应当在10个工作日内进行调整

    D.申购新股,不设申购上限,但所申报的金额不得超过该计划的总资产,所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量


    正确答案:ACD
    117. ACD【解析】B项应为证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

  • 第2题:

    证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书.其中,集合计划介绍的内容包括( ).

    A.集合计划的名称

    B.集合计划的投资目标和特点

    C.集合计划的投资范围

    D.集合计划的目标规模


    正确答案:ABCD
    65. ABCD【解析】集合计划介绍的内容包括:①集合计划的名称和类型;②集合计划的投资目标和特点;③集合计划的投资范围和投资组合设计;④集合计埘的目标规模(总份额);⑤集合计划存续期间;⑥集合计划的推广时间;⑦每份集合计划的面值、参与价格;⑧集 合计划推广对象和参与集合计划的最低金额;⑨推广机构和推广方式。

  • 第3题:

    证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内。使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 A.1 B.2 C.6 D.12


    正确答案:C
    熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节,P213。

  • 第4题:

    联合资产管理计划说明书中的联合计划介绍中不包括( )。

    A.集合计划的目标和规模

    B.集合计划的投资范围

    C.集合计划的投资组合设计

    D.每份集合计划的面值

    E.委托人参与集合计划的时间


    正确答案:E

  • 第5题:

    集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的( )等内容。
    ①产品特点
    ②盈利预期
    ③投资方向
    ④风险揭示?

    A:②③④
    B:①②④
    C:①②③
    D:①③④

    答案:D
    解析:
    证券公司、代理推广机构应当按照集合资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划,向客户如实披露证券公司的业务资格,全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征,讲解有关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户投资集合计划的操作方法,并充分揭示投资风险。

  • 第6题:

    ( )属于集合资产管理计划说明书的内容。

    A.投资目标 B.投资范围 C.投资组合设计 D.风险揭示


    答案:A,B,C,D
    解析:
    。集合资产管理计划说明书应当最大限度地披露影响委托人做 出委托决定的全部事项,以充分保护委托人利益,方便委托人做出委托决定。A、B、C、D 都属于集合资产管理计划说明书的主要内容。

  • 第7题:

    集合资产管理计划说明书主要内容有()。

    A:集合计划管理人、托管机构、推广机构简介
    B:投资理念与投资策略
    C:集合计划收益的构成、收益分配的原则和方式等
    D:风险揭示

    答案:A,B,C,D
    解析:
    集合资产管理计划说明书主要内容包括:(1)集合计划的名称和类型、投资目标和特点、投资范围和投资组合设计、集合计划的目标规模、存续期间、推广时间、推广机构和推广方式等;(2)集合计划管理人、托管机构、推广机构简介;(3)委托人参与集合计划的时间、方式、价格、程序及最终确认等;(4)集合计划成立的条件和时间;(5)投资理念与投资策略;(6)投资决策依据、投资程序与风险控制;(7)投资限制,主要列明《试行办法》、《实施细则》、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的事项;(8)集合计划的账户管理、资产的构成、资产的处分等;(9)集合计划的资产估值方法、程序等;(10)集合计划应承担的各项费用的计提标准、计提方法、支付方式等;(11)集合计划收益的构成、收益分配的原则和方式等;(12)集合计划存续期间,委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项;(13)集合计划应当终止的情形、清算及资产分派方式;(14)信息披露,主要明确管理人、托管人向委托人提供资产管理和资产托管报告的时间、方式和内容,委托人查询的时间、方式和途径;(15)风险揭示,充分揭示集合计划的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。

  • 第8题:

    证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中集合计划介绍的内容包括()。

    A:集合计划的名称
    B:集合计划的投资目标和特点
    C:集合计划的投资范围
    D:集合计划的目标规模

    答案:A,B,C,D
    解析:
    集合计划介绍的内容包括:①集合计划的名称和类型;②集合计划的投资目标和特点;⑧集合计划的投资范围和投资组合设计;④集合计划的目标规模(总份额);⑤集合计划存续期间;⑥集合计划的推广时间;⑦每份集合计划的面值、参与价格;⑧集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额;⑨推广机构和推广方式。

  • 第9题:

    集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括()。

    A:委托人参与和退出集合资产管理计划的安排
    B:风险揭示
    C:资产管理事务的.报告和有关信息查询
    D:集合资产管理计划的名称

    答案:D
    解析:
    集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容,最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项,以充分保护委托人利益,方便委托人作出委托决定。

  • 第10题:

    下列哪项金融产品不属于集合资产管理计划的投资范围()。

    • A、股票
    • B、证券投资基金
    • C、股指期货
    • D、集合资产管理计划

    正确答案:D

  • 第11题:

    集合资产管理计划说明书的主要内容有()。

    • A、集合计划成立的条件和时间
    • B、投资理念与投资策略
    • C、投资决策依据
    • D、投资程序与风险控制

    正确答案:A,B,D

  • 第12题:

    多选题
    集合计划的(),应当符合《管理办法》及证券公司集合资产管理业务实施细则的规定,以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。
    A

    投资规模

    B

    投资范围

    C

    投资比例

    D

    投资人数量

    E

    投资时间


    正确答案: B,C
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )。

    A.集合资产管理计划的特点

    B.投资方向

    C.投资范围

    D.投资组合设计


    正确答案:ACD
    65. ACD【解析】集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容,最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项,以充分保护委托人利益,方便委托人作出委托决定。

  • 第14题:

    集合资产管理计划说明书应该清晰说明( )。 A.投资理念与投资策略 B.投资决策依据、投资程序与风险控制 C.投资规模与投资方 D.投资限制


    正确答案:ABD
    【考点】熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。见教材第七章第四节,P217。

  • 第15题:

    集合资产管理计划说明书的集合计划介绍中包括( )。

    A.集合计划的目标规模

    B.集合计划的投资范围和投资组合设计

    C.委托人参与集合计划的时间

    D.每份集合计划的面值、参与价格


    正确答案:ABD
    C不包括在集合计划介绍中。

  • 第16题:

    集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项,包括但不限于下列( )投资行为。

    A.将集合计划资产中的债券用于回购

    B.将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

    C.将集合汁划资产用于可能承担无限责任的投资

    D.将集合计划资产投资于I家公司发行的证券超过集合计划资产净值的l0%


    正确答案:ABCD

  • 第17题:

    集合资产管理计划说明书应当清晰地说明计划资产管理计划的( )等内容。

    A:风险揭示
    B:投资目标
    C:盈利预期
    D:特点

    答案:A,B,D
    解析:
    集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的这些内容:①特点;②投资目标;③投资范围;④投资组合设计;⑤委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容,最大限度地披露影响委托人做出委托决定的全部事项,以充分保护委托人利益,方便委托人做出委托决定。

  • 第18题:

    集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有()。

    A:集合资产管理计划的特点
    B:投资方向
    C:投资范围
    D:投资组合设计

    答案:A,C,D
    解析:
    集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容,最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项,以充分保护委托人利益,方便委托人作出委托决定。

  • 第19题:

    证券公司应当在集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示,说明集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。()


    答案:对
    解析:

  • 第20题:

    ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
    A.将集合资产管理计划资产用于资金拆借
    B.将集合资产管理计划资产用于贷款
    C.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
    D.将集合资产管理计划资产用于申购


    答案:D
    解析:
    未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途,将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资属于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。

  • 第21题:

    集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的(  )等内容。
    Ⅰ.产品特点
    Ⅱ.盈利预期
    Ⅲ.投资方向
    Ⅳ.风险揭示

    A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券公司、代理推广机构应当按照集合资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划,向客户如实披露证券公司的业务资格,全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征,讲解有关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户投资集合计划的操作方法,并充分揭示投资风险。

  • 第22题:

    集合资产管理计划说明书应该清晰说明()。

    • A、投资理念与投资策略
    • B、投资决策依据、投资程序与风险控制
    • C、投资规模与投资方
    • D、投资限制

    正确答案:A,B,D

  • 第23题:

    集合计划的(),应当符合《管理办法》及证券公司集合资产管理业务实施细则的规定,以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。

    • A、投资规模
    • B、投资范围
    • C、投资比例
    • D、投资人数量
    • E、投资时间

    正确答案:A,B,C