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可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明（ ）。A．发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要B．发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责C．募集说明书全文同时刊载于某媒体D．投资人在作出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文

题目

可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明（ ）。

A．发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要

B．发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

C．募集说明书全文同时刊载于某媒体

D．投资人在作出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文

相似考题

1.由于特殊原因，转债发行人可申请豁免披露（ ）。A．募集说明书B．募集说明书的某些信息C．募集说明书摘要D．上市公告书

2.申请发行可转换公司债券，应由发行人的董事会作出决议。（ ）

3.由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露( )。A．募集说明书B．募集说明书的某些信息C．募集说明书摘要D．上市公告书

4.可转换公司债券发行人应按要求编制债券募集说明书，但不要求编制募集说明书摘要。（ ）

更多“可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明( )。 A.发行人董事会已批 ”相关问题

  • 第1题：

    可转换公司债券到期未转换的，发行人应当按照可转换公司债券募集说明书的约定，于期满后10个工作日内偿还本息。 ( )


    正确答案：×
    150.B【解析】可转换公司债券到期未转换的，发行人应当按照可转换公司债券募集说明书的约定，于期满后5个工作日内偿还本息。

  • 第2题：

    发行人申请发行可转换公司债券，应由董事会做出决议。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。申请发行可转换公司债券，由股东大会做出决议。

  • 第3题：

    企业债券募集说明书扉页内容不包括（ ）。 A．发行人或发行人董事会声明 B．企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明 C．投资提示 D．募集说明书释义


    正确答案：D
    考点：熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。见教材第九章第三节，P306。

  • 第4题：

    发行人在募集说明书的有效期内未能发行可转换公司债券的，应当重新修订募集说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过2个月。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第5题：

    在深圳证券交易所发行可转换公司债券，需要提交的材料包括（ ）。 A．中国证监会关于公开发行可转换债券的核准文件 B．募集说明书 C．可转换债券发行公告 D．发行人的公司章程


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    发行人应在招股说明书摘要的显要位置声明“发行人（ ）已批准招股说明书及其摘要，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要真实性 准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。” A．董事会 B．独立董事 C．监事会 D．职工大会


    正确答案：A

  • 第7题：

    可转换公司债券发行人应按照要求编制债券募集说明书，但不要求编制募集说明书摘要。 （ ）


    正确答案：×
    可转换公司债券发行人需要编制募集说明书摘要。

  • 第8题：

    可转换公司债券发行人应在发行前，将募集说明书置于（ ），以备查阅。

    A．承销商的证券营业部

    B．承销商的住所

    C．发行人的住所

    D．拟上市的证券交易所


    正确答案：BCD

  • 第9题：

    可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。 （ ）


    正确答案：×

  • 第10题：

    发行人应在()中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

    A:“董事会声明与发行提示”
    B:“风险因素”
    C:“招股说明书概览”
    D:“发行人的基本情况”

    答案：C
    解析：
    发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

  • 第11题：

    上市公司公开发行证券时，申请文件包括（ ）。
    Ⅰ．发行人董事会决议
    Ⅱ．募集说明书(申报稿)
    Ⅲ．募集说明书摘要
    Ⅳ．发行人公司章程

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，上市公司公开发行证券的申请文件还包括：①发行人关于本次证券发行的申请与授权文件，主要包括发行人关于本次证券发行的申请报告、发行人股东大会决议；②保荐机构关于本次证券发行的文件；③发行人律师关于本次证券发行的文件；④关于本次证券发行募集资金运用的文件。

  • 第12题：

    企业债券募集说明书扉页内容不包括（）。

    • A、发行人或发行人董事会声明
    • B、企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明
    • C、投资提示
    • D、募集说明书释义

    正确答案:D

  • 第13题：

    可转换公司债券发行人应按耍求编制债券募集说明书，但不要求编制募集说明书摘要。（ ）


    正确答案：×
    可转换债券发行申请文件目录中，第一部分第一章附录三中就要求申报募集说明书摘要，所以是不可或缺的。

  • 第14题：

    发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

    A．“董事会声明与发行人提示”

    B．“风险因素”

    C．“招股说明书概览”

    D．“发行人的基本情况”


    正确答案：C
    【解析】答案为C。发行人应设置招股说明书概览，发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

  • 第15题：

    发行人应在发行可转换公司债券募集说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的募集说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第16题：

    发行人发行可转换公司债券时，在募集说明书的“财务会计信息”项中应重点说明（ ）。 A．发行人偿债能力的强弱 B．本次发行可转换公司债券后公司资产负债结构的变化 C．业务目标 D．担保合同主要内容


    正确答案：B

  • 第17题：

    发行人应在招股说明书显要位置提示创业板投资风险。（ ）


    正确答案：√
    略。

  • 第18题：

    发行人董事会所作的“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”声明应刊登招股说明书的（ ）。

    A．封面

    B．书脊

    C．扉页

    D．目录


    正确答案：C
    发行人董事会的如下声明“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任，”应刊登在招股说明书的扉页。

  • 第19题：

    由于特殊原因，可转换公司债券发行人可申请豁免披露（ ）。

    A．募集说明书

    B．募集说明书的某些信息

    C．募集说明书摘要

    D．上市公告书


    正确答案：B

  • 第20题：

    （ ）属于可转换公司债券募集说明书的内容。

    A．担保事项

    B．发行人的发行申请报告

    C．发行人的资信

    D．发行条款


    正确答案：ABCD

  • 第21题：

    发行人在募集说明书的有效期内未能发行可转换公司债券的，应当重新修订募集说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过两个月。 （ ）


    正确答案：×

  • 第22题：

    发行人董事会所作的“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任”声明应刊登在招股说明书的()。

    A:封面
    B:书脊
    C:扉页
    D:目录

    答案：C
    解析：
    招股说明书的扉页应刊登发行人董事会的如下声明，即发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

  • 第23题：

    发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

    • A、“董事会声明与发行人提示”
    • B、“风险因素”
    • C、“招股说明书概览”
    • D、“发行人的基本情况”

    正确答案:B

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