itgle.com

发审委委员有下列（ ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的C．5次以上无故不出席发审委会议的；经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形D．本人提出辞职申请的

题目

发审委委员有下列（ ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

C．5次以上无故不出席发审委会议的；经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形

D．本人提出辞职申请的

相似考题

1.并购重组委委员有（ ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。A．违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的B．未按照中国证监会的规定勤勉尽职的C．无故不出席并购重组委会议的D．本人提出辞职申请的

2.并购重组委委员( )，中国证监会应当予以解聘。（1分）A．违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的B．未按照中国证监会的规定勤勉尽职的C．无故不出席并购重组委会议的D．本人提出辞职申请的

3.下列关于发审委委员解聘条件的说法中，正确的是( )．A．发审委委员连任2个任期的B．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的C．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的D．两次以上无故不出席发审委会议的

4.仲裁员出现哪些情形，仲裁委员会就应当予以解聘。

更多“发审委委员有下列( )情形之一的,中国证监会应当予以解聘。 A.违反法律、行政法规、规 ”相关问题

  • 第1题：

    发审委员如有以下情形的，中国证监会应当予以解聘( )。

    A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

    B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的

    C．本人提出辞职请求的

    D．两次以上无故不出席发审委会议


    正确答案：ABCD
    105. ABCD【解析】发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：①违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；②未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的；③ 本人提出辞职申请的；④两次以上无故不出席发审委员会会议的；经中国证监会考核认为不适合担任发审委员的其他情形。

  • 第2题：

    下列关于中国证监会对并购重组委员会委员的监督的说法有误的是（ ）。 A．中国证监会对并购重组委员会实行问责制度 B．中国证监会可以暂停并购重组委员会委员的审核 C．并购重组委员会委员存在违反并购重组委员会委员工作规定的行为，或者存在对所参加并购重组委员会会议应当回避而未提出回避等其他违反并购重组委员会工作纪律的行为的，中国证监会应当根据情节轻重，对有关并购重组委员会委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理 D．对有线索举报并购重组委员会委员存在违法违纪行为的，中国证监会应当进行调查，并根据调查结果对有关委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理：涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理


    正确答案：B
    B项属于中国证监会对并购申请人等的监督，故B项的说法错误。

  • 第3题：

    发审委委员有下列（ ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。 A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的 B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的 C．5次以上无故不出席发审委会议的 D．本人提出辞职申请的


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避 （　　）

    A.某发审委委员持有发行人的股票
    B.某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触
    C.某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系
    D.某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事

    答案：D
    解析：

  • 第5题：

    下列关于发审委的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ 发审委委员为66名，部分发审委委员可以为专职
    Ⅱ发审委委员可以是中国证监会外的有关专家
    Ⅲ 发审委委员每半年至少更换一半
    Ⅳ 发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过3届
    Ⅴ 中国证监会以外的专职委员受聘期间，可以不执行中国证监会工作人员禁止买卖股票的规定
    Ⅵ 发审委委员王东儿子的爱人小张借同事小李名义持有待核准的发行人股票

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅵ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2017年修订）第6条规定，发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为66名，部分发审委委员可以为专职。发审委设会议召集人。 Ⅲ、Ⅳ两项，第7条规定，发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。发审委委员每年至少更换一半。发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。
    Ⅴ、Ⅵ两项，第14条规定，发审委委员不得与发行人有利害关系，不得直接或间接接受发行人及相关单位或个人提供的资金、物品等馈赠和其他利益，本人及配偶、父母、子女及其配偶不得直接或者以化名、借他人名义持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行人及其他相关单位或个人进行接触；中国证监会以外的专职委员受聘期间，执行中国证监会工作人员禁止买卖股票的规定，相关人员所持股票，原则上应当在具备依法转让条件时受聘一个月内清理完毕，中国证监会以外的兼职委员受聘期间，买卖股票的限制措施另行规定。

  • 第6题：

    下列关于发审委的说法，正确的有（）。
    Ⅰ．发审委委员为66名，部分发审委委员可以为专职
    Ⅱ．发审委委员可以是中国证监会外的有关专家
    Ⅲ．发审委委员每半年至少更换一半
    Ⅳ．发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过3届
    Ⅴ．中国证监会以外的专职委员受聘期间，可以不执行中国证监会工作人员禁止买卖股票的规定
    Ⅵ．发审委委员王东儿子的爱人小张借同事小李名义持有待核准的发行人股票

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅵ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2017年修订）第6条规定，发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为66名，部分发审委委员可以为专职。发审委设会议召集人。Ⅲ、Ⅳ两项，第7条规定，发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。发审委委员每年至少更换一半。发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。
    Ⅴ、Ⅵ两项，第14条规定，发审委委员不得与发行人有利害关系，不得直接或间接接受发行人及相关单位或个人提供的资金、物品等馈赠和其他利益，本人及配偶、父母、子女及其配偶不得直接或者以化名、借他人名义持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行人及其他相关单位或个人进行接触；中国证监会以外的专职委员受聘期间，执行中国证监会工作人员禁止买卖股票的规定，相关人员所持股票，原则上应当在具备依法转让条件时受聘一个月内清理完毕，中国证监会以外的兼职委员受聘期间，买卖股票的限制措施另行规定。

  • 第7题：

    发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避（ ）。

    A.某发审委委员的同学持有发行人的股票
    B.某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触
    C.某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系
    D.某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的总经理

    答案：D
    解析：
    关于修改《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的决定（2017年修订）第十六条，发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避： （一）发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事（含独立董事，下同）、监事、经理或者其他高级管理人员的；
    （二）发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的；
    （三）发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；
    （四）发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；
    （五）发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的；
    （六）中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。 前款所称亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

  • 第8题：

    并购重组委员会两次以上无故不出席并购重组委员会会议的，中国证监会应当予以解聘。()


    答案：对
    解析：
    并购重组委员会两次以上无故不出席并购重组委员会会议的，中国证监会应当予以解聘。本题说法正确。

  • 第9题：

    发审委委员有下列()情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

    A:违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
    B:未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
    C:2次以上无故不出席发审委会议的
    D:本人提出辞职申请的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：(1)违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；(2)未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的；(3)本人提出辞职申请的；(4)2次以上无故不出席发审委会议的；(5)经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的发审委委员。

  • 第10题：

    并购重组委员会委员出现下列( )情形的，中国证监会应当予以解聘。

    A:违反法律、行政法规、规章和中国证监会的相关规定的
    B:未按照中国证监会的规定勤勉尽职的
    C:1次无故不出席并购重组委会议的
    D:本人提出辞职申请，并经中国证监会批准的

    答案：A,B,D
    解析：
    并购重组委员会委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：(1)违反法律、行政法规、规章和中国证监会的相关规定的；(2)未按照中国证监会的规定勤勉尽职的；(3)两次以上无故不出席并购重组委会议的；(4)本人提出辞职申请，并经中国证监会批准的；(5)经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委委员的其他情形。并购重组委委员的解聘不受任期是否届满的限制。并购重组委员会委员解聘后，中国证监会应选聘增补新的委员。

  • 第11题：

    单选题
    根据《中国证券管理委员会发行审核委员会办法》的相关规定，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过2届Ⅱ．发审委每年应当至少召开1次全体会议，对审核工作进行总结Ⅲ．发审委委员2次以上无故不出席发审委会议的，中国证监会应当予以解聘Ⅳ．发审委委员近2年来为发行人提供审计服务，已解除业务约定，无需提出回避Ⅴ．发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请适用普通程序
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅳ项，根据《中国证券管理委员会发行审核委员会办法》（2017年修订）第16条规定，发审委委员或者其所在工作单位近2年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的，发审委委员审核股票发行申请文件时应及时提出回避。Ⅴ项，第34条规定，发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会认可的其他非公开发行证券申请，适用本节（特别程序）规定。

  • 第12题：

    单选题
    发审委委员有下列（　　）情形的，中国证监会应当予以解聘。Ⅰ．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的Ⅱ．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的Ⅲ．有无故不出席发审委会议的Ⅳ．本人提出辞职申请的Ⅴ．经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2017年修订）第10条规定，发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：①违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；②未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的；③本人提出辞职申请的；④2次以上无故不出席发审委会议的；⑤经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的发审委委员。发审委委员因违法违规被解聘的，取消其所在单位5年内再次推荐发审委委员的资格，发审委委员为国家机关、事业单位工作人员的，通报其所在单位，由其所在单位作出相应处分。

  • 第13题：

    第 73 题 发审委委员有下列（　　）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

    A．本人提出辞职申请的

    B．2次以上无故不出席发审委会议的

    C．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

    D．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的


    正确答案：ABCD
    本题考查发审委组成中的相关规定。

  • 第14题：

    发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十三条规定的行为时，中国证监会可以对发审委委员进行（ ）的处理。 A．谈话提醒 B．批评 C．解聘 D．市场禁入


    正确答案：ABC
    了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节，P145。

  • 第15题：

    发审委员如有以下（ ）情形的，中国证监会应当予以解聘。

    A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

    B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的

    C．本人提出辞职请求的

    D．两次以上无故不出席发审委会议

    E．有一次不出席发审委会议的


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    下列关于中国证监会发行审核委员会的说法，正确的有（）。
    Ⅰ．发审委委员每届任期为1年，每年至少更换一半
    Ⅱ．发审委委员可以连任，但连续任期最长不超过2届
    Ⅲ．发审委委员数量为60名，部分发审委委员可以为专职
    Ⅳ．发审委员被解聘的，取消其所在单位5年内再次推荐发审委委员的资格
    Ⅴ．发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2017年修订）第7条规定，发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。发审委委员每年至少更换一半。发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。
    Ⅲ、Ⅴ两项，第6条规定，发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为66名，部分发审委委员可以为专职。发审委设会议召集人。
    Ⅳ项，第10条第2款规定，发审委委员因违法违规被解聘的，取消其所在单位5年内再次推荐发审委委员的资格，发审委委员为国家机关、事业单位工作人员的，通报其所在单位，由其所在单位作出相应处分。

  • 第17题：

    关于发审委的组成结构，下列说法正确的有( )。

    Ⅰ.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任

    Ⅱ.主板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职

    Ⅲ.主板发审委委员中，中国证监会的人员10名，中国证监会以外的人员15名

    Ⅳ.发审委设会议召集人

    Ⅴ.创业板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    《发行审核委员会办法》（2009年修订）第六条规定，发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。主板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名，中国证监会以外的人员为20名；创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名，中国证监会以外的人员为30名；发审委设会议召集人。

  • 第18题：

    发审委委员有下列( )情形的，中国证监会应当予以解聘。

    Ⅰ.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

    Ⅱ.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的

    Ⅲ.5次以上无故不出席发审委会议的

    Ⅳ.本人提出辞职申请的

    Ⅴ.经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员韵

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    《发行审核委员会办法》（2009年修订）第九条规定，发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：①违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；②未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的；③本人提出辞职申请的；④2次以上无故不出席发审委会议的；⑤经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。

  • 第19题：

    下列各项中，属于中国证监会应当解聘并购重组委员会委员的情形的是()。

    A:违反法律相关规定
    B:未能勤勉尽职
    C:一次以上无故不出席并购重组委员会工作会议的
    D:本人提出辞职申请并经批准的

    答案：A,B,D
    解析：
    并购重组委员会委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：①违反法律、行政法规、规章和中国证监会的相关规定的；②未按照中国证监会的规定勤勉尽职的；③两次以上无故不出席并购重组委会议的；④本人提出辞职申请，并经中国证监会批准的；⑤经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委委员的其他情形。

  • 第20题：

    经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委员会委员的情形，中国证监会应于其届满后予以解聘。()


    答案：错
    解析：
    并购重组委委员的解聘不受任期是否届满的限制。

  • 第21题：

    下列关于发审委组成的说法，正确的有()。

    A:发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。
    B:主板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名
    C:创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为10名
    D:发审委委员每届任期3年，可以连任，但连续任期最长不超过2届

    答案：A,B
    解析：
    ①主板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名，中国证监会以外的人员为20名。创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名，中国证监会以外的人员为30名。②发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。本题正确答案为AB选项。

  • 第22题：

    发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第十三条规定的行为时，中国证监会可以对发审委委员进行（）的处理。

    • A、谈话提醒
    • B、批评
    • C、解聘
    • D、市场禁入

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    单选题
    发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列(()情形之一的，应及时提出回避。
    A

    某发审委委员持有发行人的股票

    B

    某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触

    C

    某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系

    D

    某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事


    正确答案： 某发审委委员持有发行人的股票,某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触,某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系,某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事
    解析： 《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第16条规定，发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避：①发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的；②发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的；③发审委委员或者其所在工作单位近2年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；④发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；⑤发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的；⑥中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。前款所称亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。A项，“持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责”，持股很少比如持有100股，并不影响其公正履行职责。B项，私下接触，并不能判定为“可能影响其公正履行职责”。C项，还需要“经认定可能影响其公正履行职责”。

相关内容