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证券经营机构不得透支申购股票，但可为客户进行透支申购或为客户融资申购股票。 （ ）

题目

证券经营机构不得透支申购股票，但可为客户进行透支申购或为客户融资申购股票。 （ ）

相似考题

1.股票上网发行资金申购，除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托均视为有效申购。（ ）

2.深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号． ( )

3.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为 1000股，但申购数量可少于1000股。 ( )

4.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1 000股，但申购数量可少于1 000股。 （ ）

更多“证券经营机构不得透支申购股票,但可为客户进行透支申购或为客户融资申购股票。 ( ) ”相关问题

  • 第1题：

    每个证券账户在申购股票时，可以多次有效重复申购。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，主要是恢复了( )制度。

    A．客户交易结算资金第三方存管

    B．客户交易资金结算

    C．新股发行现金申购

    D．首次公开发行股票的询价制度


    正确答案：C
    [答案] C
    [解析] 2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》；2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看，主要是恢复了新股发行现金申购制度。

  • 第3题：

    投资者重复申购股票除第1次申购为有效申购外，其余申购由上海证券交易所系统自动剔除。 （ ）


    正确答案：A
    了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P165。

  • 第4题：

    关于证券交易所股票上网发行申购，申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。 A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理 B．每一有效申购单位配一个号 C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。

  • 第5题：

    商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。

    判断对错


    参考答案：(√)

  • 第6题：

    如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支申购的部分确认为无效申购。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购配号根据实际有效申购进行，每有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。()正确错误


    答案：错
    解析：
    上海证券交易所规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，而不是价格顺序。

  • 第8题：

    .参与证券交易所股票上网发行申购的已开立资金账户但没有足够资金的投资者，可以 在（ ）根据自己的申购量存入足额的申购资金。
    A.申购日之前 B.申购日当日
    C.提出申购申请后 D.开立资金账户的同时


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。参与证券交易所股票上网发行申购的已开立资金账户但没有 足够资金的投资者，必须在申购日之前（含该日），根据自己的申购量存入足额的申购资金。

  • 第9题：

    根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    深圳证券交易所发行股票的申购下限为（）。

    • A、任意申购
    • B、限制申购
    • C、500股
    • D、1000股

    正确答案:C

  • 第11题：

    判断题
    商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    深圳证券交易所发行股票的申购下限为（）。
    A

    任意申购

    B

    限制申购

    C

    500股

    D

    1000股


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列说法正确的是( )。

    A．在股票的上网定价发行中，投资者进行申购时，每一账户申购委托不得少于100股

    B．在所有的股票发行方式里，投资者申购新股时都要预先缴纳申购款

    C．已获配的法人投资者和证券投资基金不得同时参加上网申购

    D．上网竞价方式既是一种定价方式，也是一种发行方式


    正确答案：CD
    85. CD【解析】在股票的上网定价发行中，投资者进行申购时，每一账户申购委托不得少于1000股。投资者申购新股时，无须预先缴纳申购款，但申购一经确认不得撤销。

  • 第14题：

    集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（ ）


    正确答案：×
    B。集合资产管理计划申购新股，不设申购“上限”，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

  • 第15题：

    关于证券交易所股票上网发行申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。 A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理 B．每一有效申购单位配一个号 C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股


    正确答案：ABCD
    考点掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。

  • 第16题：

    如果结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况，则透支部分确认为无效申购。（ ）


    正确答案：√
    结算参与人发生透支申购，则透支部分确认为无效申购。

  • 第17题：

    以下属于发行过程中的不当行为的是（ ）。

    A．承销商进行虚假承销

    B．以提供透支、回扣等手段诱使他人认购股票

    C．向公司允诺在其股票上市后维持其股票价格

    D．证券经营机构透支申购股票


    正确答案：C

  • 第18题：

    股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。（ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了()制度。

    A:客户交易结算资金第三方存管
    B:会员分级结算
    C:新股发行现金申购
    D:客户交易结算资金独立存管

    答案：C
    解析：
    2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》；2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。2009年6月，深圳证券交易所、上海证券交易所和中国结算公司对这两个文件又作了进一步修订。从这两个文件规定的内容看，主要是采用了新股发行现金申购制度。

  • 第20题：

    根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，以下选项正确的是（ ）。

    A:已开立资金账户但没有足够资金的投资者必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金
    B:申购当日，由中国结算公司进行申购资金冻结处理
    C:申购后第二个交易日(T+2日)，主承销商组织摇号抽签，公布确定的发行价和中．签率
    D:尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日的前一日在与证券交易所联网的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金

    答案：A,C
    解析：
    B项申购后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理；D项尚未开立资金账户的投资者，只能在申购日之前(含该日)开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。

  • 第21题：

    客户办理基金定期定额申购业务在每月的约定申购日，建设银行将从客户的证券资金账户中扣减约定金额用于申购基金。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。


    正确答案:正确

  • 第23题：

    多选题
    关于理财产品认购/申购说法正确的是（）。
    A

    理财产品认购申购客户必须为中国农业银行理财业务签约客户

    B

    认购申购成功后，系统自动对客户账户内认购申购资金进行冻结，认购申购资金在扣划前按活期存款计息；认购申购资金清算日，系统自动解冻资金，上划总行或留存网点

    C

    客户进行认购申购交易时，必须使用实有资金购买，不允许账户透支进行购买

    D

    同一账户当天可对同一产品进行多次申购预申请交易，但申购预申请不允许当日撤销


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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