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基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（ ）。A．开立投资者基金账户B．完成基金份额清算C．按日计提基金管理费和托管费D．设立并管理资金清算相关账户

题目

基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（ ）。

A．开立投资者基金账户

B．完成基金份额清算

C．按日计提基金管理费和托管费

D．设立并管理资金清算相关账户

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1.开立投资者基金账户属于基金会计工作的内容。 （ ）

2.以下属于基金清算工作内容的是( )。A．开立投资者基金账户B．记录基金资产运作过程C．核算当日基金资产净值D．填写基金赎回划转指令

3.下列属于基金会计工作内容的是( )。A.开立投资基金账户B.完成基金份额清算C．按日计提基金管理费和托管费D.设立并管理资金清算相关账户

4.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及基金会计复核等方面。 （ ）

参考答案和解析
正确答案：C
更多“基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分,以下属于基金会计工作内容的是( )。 ”相关问题

  • 第1题：

    基金运营部门负责的基金会计工作包括( )。

    A．开立投资者基金账户

    B．完成基金份额清算

    C．完成与托管银行的账务核对

    D．按日计提基金管理费和托管费


    正确答案：CD
    114. CD【解析】基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。其中，基金会计工作包括：①记录基金资产运作过程，当日完成所发生基金投资业务的账务核算工作；②核算当日基金资产净值；③完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果；④按日计提基金管理费和托管费；⑤填写基金资产运作过程中产生的投资交易资金划转指令，传送至托管行；⑥根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行；⑦完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对；⑧建立基金资产会计档案，定期装订并编号归档管理相关凭证账册。AB两项属于基金运营部的基金清算工作。

  • 第2题：

    基金运营部的工作职责包括（ ）。 A．基金结算 B．基金清算 C．基金会计 D．基金清产核资


    正确答案：BC
    熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。见教材第四章第二节，P90。

  • 第3题：

    开立投资者基金账户，确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算是基金会计工作。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    下列不属于基金托管人职责的是（ ）。

    A.基金资金清算
    B.会计复核
    C.基金资产保管
    D.基金资产的投资运作

    答案：D
    解析：
    基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

  • 第5题：

    依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人职责的是（　　）。

    A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
    B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
    C.安全保管基金财产
    D.及时办理基金清算、交割事宜

    答案：A
    解析：
    本题考查基金托管人的职责。基金托管人的职责除B、C、D三项外还包括：(1)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；(2)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；(3)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(4)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；(5)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；(6)按照规定召集基金份额持有人大会；(7)按照规定监督基金管理人的投资运作；(8)中国证监会规定的其他职责。A选项属于基金管理人的责任。

  • 第6题：

    基金托管人承担的主要职责包括有()。

    A:基金资产保管
    B:基金资金清算
    C:会计复核
    D:基金投资运作监督

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

  • 第7题：

    基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（）。

    • A、开立投资者基金账户
    • B、完成基金份额清算
    • C、按日计提基金管理费和托管费
    • D、设立并管理资金清算相关账户

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列不属于基金托管人职责的是（）。

    • A、基金资金清算
    • B、会计复核以及对基金投资运作的监督
    • C、基金资产保管
    • D、基金资产的投资运作

    正确答案:D

  • 第9题：

    基金会计工作包括（）。

    • A、记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作
    • B、完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果
    • C、完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对
    • D、设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括（）。

    • A、基金结算
    • B、基金清算
    • C、基金会计
    • D、基金清产核资

    正确答案:B,C

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于基金托管人职责的是()。
    A

    基金资金清算

    B

    会计复核以及对基金投资运作的监督

    C

    基金资产保管

    D

    基金资产的投资运作


    正确答案： A
    解析： 基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

  • 第12题：

    单选题
    基金托管人的职责不包括（　　）。
    A

    基金投资运作的监督

    B

    基金资产的保管

    C

    基金资金清算、会计复核

    D

    基金份额的发售


    正确答案： A
    解析： 基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。

  • 第13题：

    基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及 ( )等职责。 A．基金倍息披露 B．基金估值 C．对基金投资运作的监督 D．基金会计核算


    正确答案：C

  • 第14题：

    基金运营部的工作职责包括基金结算和基金会计两部分。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第15题：

    基金托管人的职责，不包括下列哪项（ ）。

    A.基金资产保管
    B.基金资金清算
    C.会计复核
    D.负责基金资产的投资运作

    答案：D
    解析：
    基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任

  • 第16题：

    以下属于基金托管人职责的是（ ）。
    Ⅰ.基金资产保管
    Ⅱ.基金估值及相关信息披露
    Ⅲ.对基金投资运作进行监督
    Ⅳ.基金资金清算

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：

  • 第17题：

    以下属于基金清算工作内容的是()。

    A:开立投资者基金账户
    B:记录基金资产运作过程
    C:核算当日基金资产净值
    D:填写基金赎回划转指令

    答案：A
    解析：
    基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。其中，基金清算工作包括：开立投资者基金账户；确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算；管理基金销售机构的资金交收情况，负责相关账户的资金划转，完成销售资金清算；设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录；复核并监督基金份额清算与资金清算结果。BCD三项均为基金会计工作的内容。

  • 第18题：

    概括而言，基金托管人的职责主要包括()。

    A:安全保管基金财产
    B:进行基金会计核算
    C:完成基金资产清算
    D:监督基金投资运作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    概括而言，基金托管人的职责主要包括安全保管基金财产、完成基金资产清算、进行基金会计核算、监督基金投资运作等方面。

  • 第19题：

    基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（）等职责。

    • A、基金信息披露
    • B、基金估值
    • C、对基金投资运作的监督
    • D、基金会计核算

    正确答案:C

  • 第20题：

    基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、基金会计复核以及（）等方面。

    • A、基金信息披露
    • B、基金估值
    • C、对基金投资运作的监督
    • D、基金会计核算

    正确答案:C

  • 第21题：

    基金运营部的工作职责包括（）。

    • A、基金结算
    • B、基金清算
    • C、基金会计
    • D、基金清产核资

    正确答案:B,C

  • 第22题：

    单选题
    我国基金托管人依法负有以下（ ）职责。Ⅰ.基金资产保管Ⅱ.基金资金清算Ⅲ.会计复核Ⅳ.基金投资运作
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以下属于基金托管人职责的是（　　）。Ⅰ．基金资产保管Ⅱ．基金估值及相关信息披露Ⅲ．对基金投资运作进行监督Ⅳ．基金资金清算
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；⑪中国证监会规定的其他职责。

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