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证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。A．明确界定权限范围B．制定各种量化指标和技术性措施C．加强内部控制D．加强财务管理E．建立健全、完善的内部监控体系

题目

证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。

A．明确界定权限范围

B．制定各种量化指标和技术性措施

C．加强内部控制

D．加强财务管理

E．建立健全、完善的内部监控体系

相似考题

1.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。A．建立自营业务的逐日盯市制度B．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C．完善风险监控量化指标体系D．定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

2.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )．A．建立自营业务逐日盯市制度B．健全自营业务风险敞日和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C．完善风险监控量化指标体系D．定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

3.下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。A．规模失控B．账外自营C．内幕交易D．信用交易

4.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。A．规模失控B．账外自营C．内幕交易D．信用交易

参考答案和解析
正确答案：ABE
更多“证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。A.明确界定权限范围B.制定各种量化指标和技术 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。

    A．规模失控、决策失误

    B．变相自营、账外自营

    C．操纵市场、内幕交易

    D．信用交易


    正确答案：D
    15.D【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。

  • 第2题：

    证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。

    A．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

    B．建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

    C．提高自营业务运作的透明度

    D．建立完备的业绩考核和激励制度


    正确答案：ABD
    证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有：(1)建立防火墙制度；(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；(4)证券公司应建立独立的实时监控系统；(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(7)建立完备的业绩考核和激励制度；(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况全面稽核、出具稽核报告；(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。本题正确答案为ABD。

  • 第3题：

    证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。 A．建立自营业务的逐日盯市制度 B．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 C．完善风险监控量化指标体系 D．定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。

  • 第4题：

    证券自营业务的风险防范须从_____和_____-两个方面入手。

    A.改善外部环境和加强内部防范

    B.改善外部环境和加强内部自律管理

    C.明确界定权限和制定量化指标

    D.重点防范和综合防范


    正确答案：A

  • 第5题：

    证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。

    A、明确界定权限范围

    B、制定各种量化指标和技术性措施

    C、加强内部控制

    D、加强财务管理

    E、建立健全、完善的内部监控体系


    正确答案：ABE

  • 第6题：

    根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。

    A．操纵市场

    B．信用交易

    C．账外经营

    D．决策失误


    正确答案：B

  • 第7题：

    下列关于招标采购项目管理的说法中，正确的有()。

    A、招标采购整合管理的内容包括编制招标采购计划、确定目标和任务，制定招标采购的管理流程计划和制定控制措施、协调各种资源并实施
    B、招标采购风险管理包括制订风险防范计划，识别并评估风险，确定风险应对措施，实施风险控制
    C、招标采购时间管理即确定招标工作各环节的程序
    D、招标采购范围管理的内容仅限于界定招标范围和招标服务工作范围
    E、招标采购的采购管理的工作内容包括收集并分析市场信息，分析是否需要招标项目组织机构以外的资源

    答案：A,B,E
    解析：
    C项，招标采购时间管理的内容包括确定招标工作各环节的顺序，测算所持续的时间，编制进度计划，按进度计划进行控制；D项，招标采购范围管理的内容包括界定招标范围和招标服务工作范围，合理划分标段与合同包。

  • 第8题：

    证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。

    A:建立自营业务逐日盯市制度
    B:健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
    C:完善风险监控量化指标体系
    D:定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

    答案：A,B,C
    解析：
    D项应为“定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试”。

  • 第9题：

    信托公司应当根据内部控制目标和风险评估情况，采取相应的控制措施，将风险控制在可承受的范围内，下列不属于内部控制的要求的是（ ）。

    A.公司固有财产应当与信托财产分开管理，分别核算，对公司管理的每项信托业务，应分别核算
    B.自营业务和信托业务必须相互分离
    C.分别建立自营业务和信托业务的授权体系，明确界定各部门的目标、职责和权限，确保自营业务和信托业务各部门及员工在授权范围内行使相应的职责
    D.统一建立自营业务和信托业务的授权体系，合并制定、管理各部门的目标、职责和权限

    答案：D
    解析：
    信托公司内部控制要求分别建立自营业务和信托业务的授权体系，明确界定各部门的目标、职责和权限，确保自营业务和信托业务各部门及员工在授权范围内行使相应的职责。

  • 第10题：

    证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    根据《建设项目环境风险评价技术导则》，一级环境风险评价的完整工作内容是()。
    A

    对事故影响说明影响范围和程度，提出应急措施

    B

    对事故影响说明影响范围和程度，制定应急措施

    C

    定量预测，提出防范措施，制定应急预案

    D

    定量预测，说明影响范围和程度，提出防范、减缓和应急措施


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。 Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度 Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ.完善风险监控量化指标体系 Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到( )．

    A．明确授权权限、时效和责任

    B．制定标准的业务操作流程

    C．对授权过程做书面记录

    D．保证授权制度的有效执行


    正确答案：ACD
    118. ACD【解析】B项是关于建立层次分明、职权明确的业务管理体系的要求之一。

  • 第14题：

    证券公司自营业务的主要风险不包括（ ）。 A．合规风险 B．市场风险 C．经营风险 D．技术风险


    正确答案：D
    证券公司自营业务的风险主要有合规风险、市场风险和经营风险。

  • 第15题：

    证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险


    正确答案：ABC
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。

  • 第16题：

    证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为

    A.内部监察原则

    B.外部防范原则

    C.重点防范原则

    D.综合防范原则

    E.系统防范原则


    正确答案：CD

  • 第17题：

    证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括：一是要明确界定权限范围，二是要有量化指标和各种技术性措施，三是要有一套完善的内部监控体系。


    正确答案：√

  • 第18题：

    风险监测包括（ ）等含义。
    ①监测各种可量化的关键风险指标
    ②监测各种不可量化的风险因素的变化和发展趋势
    ③报告证券投资业务中所面临的所有风险的定性定量评估结果
    ④建立各类风险计量模型

    A.①③④
    B.①②③④
    C.①②③
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    风险监测包含两层含义：一是监测各种可量化的关键风险指标，以及不可量化的风险因素的变化和发展趋势，确保可以将风险在进一步加大之前识别出来；二是报告证券投资业务中面临的所有风险的定性.定量评估结果，以及所采取的风险管理和控制措施的实施质量与效果。

  • 第19题：

    按照《建设项目环境风险评价技术导则》，一级环境风险评价的完整工作内容是（）。
    A.对事故影响说明影响范围和程度，提出应急措施
    B.对事故影响说明影响范围和程度，制定应急措施
    C.定量预测，提出防范措施，制定应急预案
    D.定量预測，说明影响范围和程度，提出防范、减缓和应急措施


    答案：D
    解析：
    【点评分析】：本题主要考察一级环境风险评价的完整工作内容。答案显然。

  • 第20题：

    证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（ ）。
    A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营
    C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易


    答案：D
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、 超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第21题：

    内部预算指标批复时，下列做法不合规的是（）

    • A、明确预算指标的名称
    • B、明确预算指标的金额
    • C、界定预算指标的制定部门
    • D、界定预算指标的开支范围

    正确答案:C

  • 第22题：

    证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。 Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度 Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ.完善风险监控量化指标体系 Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    信托公司应当根据内部控制目标和风险评估情况，采取相应的控制措施，将风险控制在可承受的范围内，下列不属于内部控制的要求的是（  ）。
    A

    公司固有财产应当与信托财产分开管理，分别核算，对公司管理的每项信托业务，应分别核算

    B

    自营业务和信托业务必须相互分离

    C

    分别建立自营业务和信托业务的授权体系，明确界定各部门的目标、职责和权限，确保自营业务和信托业务各部门及员工在授权范围内行使相应的职责

    D

    统一建立自营业务和信托业务的授权体系，合并制定、管理各部门的目标、职责和权限


    正确答案： A
    解析：

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