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证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。

题目

证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。

相似考题

1.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（　　）。A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务

2.经纪业务的技术风险主要是经营管理风险，是指证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断而导致客户资产损失的赔偿责任属于证券公司办理融资融券业务的业务管理风险。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（ ）。A．财务顾问业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务

参考答案和解析
正确答案：×
更多“证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有( )。

    A．以书面方式向其提示因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

    B．指定专人向客户讲解融资融券的业务规则

    C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险

    D．提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码


    正确答案：ABCD
    72. ABCD【解析】证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务：①以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；②指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款；③告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。

  • 第2题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括（ ）。

    A．融资融券业务申请表

    B．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

    C．融资融券担保品证明

    D．客户具有支配权的资产证明


    正确答案：ABCD
    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。本题正确答案为ABCD。

  • 第3题：

    融资融券业务中的（ ），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
    A.客户信用风险 B.市场风险
    C.业务规模及集中度风险 D.业务管理风险


    答案：A
    解析：
    证券公司融资融券业务中客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

  • 第4题：

    证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有()。

    A:以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
    B:指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
    C:告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险
    D:提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务：(1)以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；(2)指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款：(3)告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险.提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。

  • 第5题：

    客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）

    A:融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险
    B:担保物被强制平仓的风险
    C:因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
    D:因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险

    答案：B,C,D
    解析：
    为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。

  • 第6题：

    下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（ ）。
    ①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
    ②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险
    ③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、
    交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险
    ④技术风险主要来自硬件设备和软件两个方面

    A.①②③
    B.①②④
    C.①②③④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    本题考查证券经纪业务风险的基本概念。

  • 第7题：

    下列说法中，正确的是（ ）。
    ①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
    ②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险
    ③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险
    ④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面

    A.①②③
    B.①②④
    C.①②③④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    考查证券经纪业务风险的基本概念，以上①②③④选项都正确。

  • 第8题：

    向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

    • A、证券承销与保荐业务
    • B、证券经纪业务
    • C、融资融券业务
    • D、证券自营业务

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。

    • A、以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
    • B、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
    • C、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
    • D、告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    融资融券业务申请表由（）分别签字。

    • A、客户本人
    • B、证券营业部经办人
    • C、证券营业部复核人
    • D、客户经纪人
    • E、证券营业部推荐人

    正确答案:A,B,C,E

  • 第11题：

    证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。

    • A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
    • B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
    • C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
    • D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

    正确答案:B,C

  • 第12题：

    单选题
    证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。
    A

    财务顾问业务

    B

    证券经纪业务

    C

    融资融券业务

    D

    证券自营业务


    正确答案： B
    解析： 证券经纪业务，又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

  • 第13题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

    A．为客户提供融资融券服务

    B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬

    C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险

    D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益


    正确答案：BD

  • 第14题：

    证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。

    A:财务顾问业务
    B:证券经纪业务
    C:融资融券业务
    D:证券自营业务

    答案：B
    解析：
    掌握证券公司的主要业务及其含义。证券接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于证券经纪业务。

  • 第15题：

    证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险。其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因而导致业务经营损失的可能性。

    A:规模失控
    B:制度不全
    C:操作失误
    D:客户违约

    答案：B,C
    解析：
    A项，业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性；D项，客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

  • 第16题：

    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。

    A:1年
    B:半年
    C:2年
    D:3个月

    答案：B
    解析：
    根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：①未按照要求提供有关情况；②在证券公司从事证券交易不足半年；③交易结算资金未纳入第三方存管；④证券投资经验不足；⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；⑥证券公司的股东、关联人。

  • 第17题：

    除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

    A.证券自营业务；融资或融券服务
    B.证券经纪业务；融资或融券服务
    C.证券自营业务；资产管理服务
    D.证券经纪业务；资产管理服务

    答案：A
    解析：
    证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

  • 第18题：

    下列选项中，说法正确的是( )。

    A:
    融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中
    ，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，
    并由客户交存相应担保物的经营活动
    B:
    所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，
    证券经纪业务的对象具有权威性
    C:
    证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，
    对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、
    净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
    D: 剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行

    答案：A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第48条所称融资融券业务，
    是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中．
    证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，
    并由客户交存相应担保物的经营活动。故选项A正确。
    所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此。
    证券经纪业务的对象具有广泛性。故选项B不正确。
    业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控．
    对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、
    净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。故选项C不正确。根据《
    证券发行与承销管理办法》第7条的规定，
    剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。故选项D不正确。

  • 第19题：

    证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指（）业务。

    • A、证券经纪
    • B、证券自营
    • C、融资融券
    • D、证券咨询

    正确答案:C

  • 第20题：

    根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（　）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

    • A、为客户提供融资融券服务
    • B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
    • C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
    • D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

    正确答案:B,D

  • 第21题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括（　）。

    • A、融资融券业务申请表
    • B、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
    • C、融资融券担保品证明
    • D、客户具有支配权的资产证明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

    • A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
    • B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
    • C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
    • D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营______、为客户提供______的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（　　）
    A

    证券自营业务；融资或融券服务

    B

    证券经纪业务；融资或融券服务

    C

    证券自营业务；资产管理服务

    D

    证券经纪业务；资产管理服务


    正确答案： C
    解析：
    证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构报告或者报批。

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