itgle.com

我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（ ）。A． 综合类证券公司B． 代理性证券公司C． 经纪类证券公司D． 自营性证券公司

题目

我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（ ）。

A． 综合类证券公司

B． 代理性证券公司

C． 经纪类证券公司

D． 自营性证券公司

相似考题

1.按照传统标准，我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（　　）。A．综合类证券公司B．代理性证券公司C．经纪类证券公司D．自营性证券公司

2.根据《证券法》的规定，( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。A．综合类证券公司B．经纪类证券公司C．各类证券公司D．综合类和经纪类证券公司联合

3.我国综合类证券公司可以从事（ ）。A．经纪业务B．自营业务C．承销业务D．证监会核定的其他证券业务

4.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
正确答案：AC
更多“我国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为( )。 A. 综合类证券公司B. 代理性证券公司C. 经 ”相关问题

  • 第1题：

    我国对证券公司采取分类管理制度,将证券公司分为()。

    A、投资类证券公司

    B、综合类证券公司

    C、证券业务公司

    D、经纪类证券公司


    参考答案：BD

  • 第2题：

    经纪类证券公司( )从事证券承销业务。

    A．应当

    B．需经过证券监督管理委员会批准才可以

    C．不得

    D．必须与综合类证券公司联合而不能单独


    正确答案：C

  • 第3题：

    有关证券公司的下列说法中，符合我国《证券法》规定的有：

    A．证券公司注册资本的最低限额为人民币3000万元

    B．证券公司只能采取股份有限公司的形式

    C．证券公司变更业务范围必须经登记机关批准

    D．只有综合类证券公司可以从事证券自营业务

    E．经股东会批准，证券公司的董事、经

    理可以在其他证券公司中兼任职务


    正确答案：D
    (P694-696)

  • 第4题：

    在《证券法》最近的修订实施以前，经中国证监会核准的（ ），可从事股票(包括8股)、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。

    A．综合类证券公司

    B．比照综合类管理的证券公司

    C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司

    D．综合类证券公司及经纪类证券公司


    正确答案：C

  • 第5题：

    根据我国《证券法》的规定，只允许专门从事证券经纪业务的是（ ）。

    A．各类证券公司

    B．综合类证券公司

    C．综合类和经纪类证券公司

    D．经纪类证券公司


    正确答案：D

  • 第6题：

    我国《证券法》规定，证券公司的分类中只准许专门从事证券经纪业务的是（ ）。

    A．经纪类证券公司

    B．综合类证券公司

    C．综合类和经纪类证券公司

    D．各类证券公司


    正确答案：A

  • 第7题：

    在《证券法》最近修订实施以前，中国证监会核准的（ ），可从事股票(包括B股)、可转换债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。

    A．综合类证券公司

    B．比照综合类管理的证券公司

    C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司

    D．综合类证券公司及经纪类证券公司


    正确答案：C

  • 第8题：

    证券公司从事资产管理业务，下列说法正确的是（ ）。

    A．必须是经纪类证券公司

    B．必须是综合类证券公司

    C．两者均可以

    D．注册资本超过2亿元的证券公司


    正确答案：B

  • 第9题：

    客户资产管理业务资格

    在过渡期结束后，未被核准为（ ）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。

    A．综合类证券公司

    B．经纪类证券公司

    C．比照综合类管理的证券公司

    D．证券经营机构


    正确答案：A

  • 第10题：

    保荐制实施后，凡中国证监会核准的（ ），并持续符合中国证监会有关监管要求 的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。
    A.所有证券公司
    B.具有承销资格的所有证券公司
    C.综合类证券公司和比照综合类证券公司
    D.具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司


    答案：C
    解析：
    在《证券法》修订实施以前，经中国证监会核准的所有综合类证券公司及 比照综合类管理的证券公司，均可从事股票（包括B股）、可转换公司债券和企业债券的承销 业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。具有主承销资格的证券公司可从事股票 (包括B股）、可转换公司债券的主承销业务。海外证券经营机构欲担任B股主承销商须向中国 证监会申请资格。保荐制实施后，中国证监会不再受理证券公司主承销业务资格的申请。

  • 第11题：

    下列关于证券公司中间介绍业务的表述，不正确的有（　　）。

    A.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
    B.证券公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
    C.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
    D.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议

    答案：B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。 其第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
    其第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第12题：

    多选题
    我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。
    A

    综合类证券公司

    B

    代理性证券公司

    C

    经纪类证券公司

    D

    自营性证券公司


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    所有综合类证券公司都可以从事资产管理业务。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

    A．所有证券公司

    B．具有承销资格的所有证券公司

    C．综合类证券公司和比照综合类管理的证券公司

    D．具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司


    正确答案：C
    【解析】答案为C。在《证券法》修订实施以前，经中国证监会核准的所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司，均可从事股票（包括B股）、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。具有主承销资格的证券公司可从事股票（包括B股）、可转换公司债券的主承销业务。海外证券经营机构欲担任 B股主承销商须向中国证监会申请资格。保荐制实施后，中国证监会不再受理证券公司主承销业务资格的申请。

  • 第15题：

    在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    目前在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。 （ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    《证券法》的规定，只允许专门从事证券经纪业务的是（ ）。

    A．综合类证券公司

    B．经纪类证券公司

    C．各类证券的公司

    D．综合类和经纪类证券公司


    正确答案：B
    《证券法力规定》，只允许专门从事证券经纪业务的是经纪类证券公司。

  • 第18题：

    我国现行的《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。

    A.分为创新类和规范类

    B.按照业务类型

    C.分为综合类和经纪类

    D.按照规模不同


    正确答案：B

  • 第19题：

    目前，我国的证券公司按其业务范围可分为（ ）。A．混合型证券公司与单一型证券公司B．承销类证券公司与非承销类证券公司C．综合类证券公司与经纪类证券公司D．自营类证券公司和经纪类证券公司


    正确答案：C
    目前，我国的证券公司按其业务范围可分为综合类证券公司与经纪类证券公司。 

  • 第20题：

    自营业务的含义与自营买卖对象

    以下说法是正确的有（ ）。

    A．综合类证券公司可以进行证券自营业务

    B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

    C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

    D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券


    正确答案：ACD

  • 第21题：

    我国证券公司实行分类管理，分为()。

    A.自营证券公司
    B.做市商证券公司
    C.综合类证券公司
    D.经纪类证券公司
    E.证券登记结算公司

    答案：C,D
    解析：
    我国的证券机构主要包括证券公司、证券交易所、证券登记结算公司、证券投资咨询公司、投资基金管理公司。我国证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。

  • 第22题：

    下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（ ）。

    A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
    B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
    C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
    D.期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码

    答案：A,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第23题：

    我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。

    • A、综合类证券公司
    • B、代理性证券公司
    • C、经纪类证券公司
    • D、自营性证券公司

    正确答案:A,C

相关内容