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为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（ ），对股票发行进行复审。A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构

题目

为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（ ），对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会

B．证券业协会

C．交易所监督部

D．证券登记机构

相似考题

1.在我国，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见的机构是( )。A．证券业协会B．发行审核委员会C．中国证监会D．证券交易所

2.为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行改制与发行上市同时进行的要求。 （ ）

3.关于发审委审核股票发行正确的是（ ）。 A．发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次 B．会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制 C．中国证监会对发审委实行问责制度 D．保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐

4.为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定。 （ ）

更多“为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了( ),对股票发行进行复审。 A.股 ”相关问题

  • 第1题：

    国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请，下列有关核准程序的说法正确的是( )。

    A．核准程序可以公开进行，也可以不公开进行

    B．参与审核和核准股票发行的人员，不得与发行申请人有利害关系

    C．参与审核和核准股票发行的人员，可以持有所核准发行申请的股票

    D．参与审核和核准股票发行的人员可以私下与发行申请人讨论股票发行事宜


    正确答案：B
    解析：本题考核股票发行的核准程序。根据规定，国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。参与核准股票发行申请的人员，不得与发行申请单位有利害关系；不得接受发行申请单位的馈赠；不得持有所核准的发行申请的股票；不得私下与发行申请单位进行接触。

  • 第2题：

    我国股票的发行需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    发审委的职责有（ ）。

    A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件

    B．审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

    C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

    D．依法对股票发行申请提出审核意见


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行（ ）。

    A．“先发行上市，后改制运行”

    B．“先改制运行，后发行上市”

    C．“改制发行上市同时进行”

    D．“部分改制运行，部分发行上市”


    正确答案：B

  • 第5题：

    下列关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（ ）。

    A.根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导
    B.在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见
    C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
    D.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文

    答案：B
    解析：
    在境内首次公开发行上市的申报阶段，企业和中介机构按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见。

  • 第6题：

    发审委以( )对股票发行申请进行表决，提出审核意见；中国证监会作出是否核准该股票发行申请的决定。

    A、全体一致原则
    B、投票方式
    C、2/3多数原则
    D、领导层决议方式

    答案：B
    解析：
    B
    《发行审核委员会办法》（2009年修订）第三条规定，发审委以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见；中国证监会依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定。

  • 第7题：

    为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，中国证监会于()发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》。

    A:2006年5月
    B:2006年8月
    C:2007年6月
    D:2007年5月

    答案：A
    解析：
    为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，中国证监会于2006年5月发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》。本题正确答案为A选项。

  • 第8题：

    下列关于核准制特点，说法正确的是()。

    A:主承销商培育、选择和推荐企业
    B:发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
    C:中国证监会决定股票的发行价格
    D:中国证监会逐步转向合规性审核

    答案：A,B,D
    解析：
    C项为审批制而不是核准制的特点。

  • 第9题：

    为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了（）。

    • A、股票发行审核委员会
    • B、证券业协会
    • C、交易所监督部
    • D、证券登记机构

    正确答案:A

  • 第10题：

    为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

    • A、股票发行审核委员会
    • B、证券业协会
    • C、交易所监督部
    • D、证券登记机构

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（  ）。
    A

    根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导

    B

    在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见

    C

    中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审

    D

    股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
    A

    股票发行审核委员会

    B

    证券业协会

    C

    交易所监督部

    D

    证券登记机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    国务院证券监督管理机构设立（ ），依法审核股票发行申请。

    A．股票发行审核部

    B．股票发行审核委员会

    C．股票发行委员会

    D．股票交易审核部


    正确答案：B

  • 第14题：

    中国证监会股票发行审核委员会委员对公司发行股票申请审核时采取举手表决方式进行。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    （ ）依法审核上市公司新股发行申请。

    A．股票发行审核委员会

    B．证券交易所

    C．中国证监会

    D．中国证监会派出机构


    正确答案：C

  • 第16题：

    发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。()


    答案：对
    解析：

  • 第17题：

    境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）

    A.改制、辅导、申报审核、股票发行及上市
    B.辅导、改制、申报审核、股票发行及上市
    C.登记、辅导、申报审核、股票发行及上市
    D.辅导、申报审核、批准、股票发行及上市

    答案：A
    解析：
    境内首次公开发行上市的一般流程如下:1.改制2.辅导3.申报审核4.股票发行及上市

  • 第18题：

    发审委的职责有（）。

    A:审核股票发行申请是否符合相关条件
    B:依法对股票发行申请提出审核意见
    C:依法作出核准或不予核准股票发行的决定
    D:审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

    答案：A,B,D
    解析：
    发审委的职责是根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件；审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书；审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告；依法对股票发行申请提出审核意见。

  • 第19题：

    发审委的职责有()。

    A:根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件
    B:审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
    C:审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
    D:依法对股票发行申请提出审核意见

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发审委的职责有：根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件；审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书；审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告；依法对股票发行申请提出审核意见。

  • 第20题：

    我国的股票发行制度不包括（　）。
    　　

    A.股票发行核准制度
    B.股票发行上市保荐制度
    C.股票发行注册制度
    D.股票发行审核委员会制度

    答案：C
    解析：
    股票的发行实行核准制，必须经过国家批准才能上市。目前新制度推行注册制度。

  • 第21题：

    （）依法审核发行人的股票发行申请文件。

    • A、股票发行审核委员会
    • B、证券交易所
    • C、中国证监会
    • D、中国证监会派出机构

    正确答案:A

  • 第22题：

    发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露


    正确答案:正确

  • 第23题：

    单选题
    为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了（）。
    A

    股票发行审核委员会

    B

    证券业协会

    C

    交易所监督部

    D

    证券登记机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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