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证券兼营机构从事证券自营业务，应具有不低于2000万元人民币的净证券营运资金。

题目

证券兼营机构从事证券自营业务，应具有不低于2000万元人民币的净证券营运资金。

相似考题

1.证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是( )。A．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本B．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本C．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本D．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

2.证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。（ ）

3.证券兼营机构从事证券自营业务，应具有不低于2000万元人民币的净证券营运资金。（ ）

4.证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（ ）。A、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。B、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。C、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本D、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

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  • 第1题：

    证券公司经营（ ）业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

    A．证券经纪

    B．证券承销与保荐

    C．证券自营

    D．证券资产管理


    正确答案：A
    证券公司风险控制指标管理办法 A
    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营选项BCD各项业务的，其净资本不得低于人民币5000万元。

  • 第2题：

    从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币1亿元。 （ ）


    正确答案：×

    B
    从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币5000万元。

    只有中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元。

  • 第3题：

    证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。


    正确答案：√

  • 第4题：

    1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（）。

    A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1

    B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1

    C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%

    D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%


    正确答案：C

  • 第5题：

    证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是()。

    A、具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金

    B、具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

    C、具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

    D、具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金


    正确答案：A

  • 第6题：

    证券兼营机构从事证券自营业务，应具有不低于2000万人民币的净证券营运资金。


    正确答案：×

  • 第7题：

    注册资本不低于()人民币，净资本不低于()人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

    A:1亿元，1000万元
    B:1亿元，5000万元
    C:2亿元，3000万元
    D:2亿元，5000万元

    答案：B
    解析：
    注册资本不低于1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

  • 第8题：

    证券自营业务的含义包括()。

    A:从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币
    B:只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币
    C:自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
    D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

    答案：B,C,D
    解析：
    证券自营业务具体地说有以下4层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

  • 第9题：

    下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）

    • A、证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元
    • B、证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元
    • C、证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元
    • D、证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（  ）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币Ⅲ.净资本不低于5000万元人民币Ⅳ.净资产不低于5000万元人民币
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）
    A

    证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元

    B

    证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元

    C

    证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元

    D

    证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。
    A

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

    C

    证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    从事证券自营业务的证券公司其注股资本最高限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。（ ）


    正确答案：×
    从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。

  • 第14题：

    （ ）是欲取得证券自营业务 资格 的证券经营机构应当具备的标准条件之一。

    A．具有不低于2000万元人民币的净资本

    B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

    C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金

    D．具有不低于1000万元人民币的净资产

    E．具有不低于1000万元人民币的净资本


    正确答案：BE

  • 第15题：

    证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（）。

    A．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金

    B．具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

    C．具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

    D．具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金


    正确答案：A

  • 第16题：

    根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有

    A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

    B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

    C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发"证券从业人员资格证书"

    D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

    E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金


    正确答案：ABCDE

  • 第17题：

    证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（ ）。

    A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元

    C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元


    正确答案：D

  • 第18题：

    为控制证券公司的自营风险，证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定（ ）。

    A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

    B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1

    C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％

    D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80％


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    注册资本不低于（）人民币，净资本不低于（）人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

    A.1亿元，1000万元
    B.1亿元，5000万元
    C.2亿元，3000万元
    D.2亿元，5000万元

    答案：B
    解析：
    根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，注册资本不低于1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

  • 第20题：

    关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。

    • A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
    • B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
    • C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
    • D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

    正确答案:D

  • 第21题：

    证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。

    • A、1：5
    • B、5：1
    • C、1：10
    • D、10：1

    正确答案:D

  • 第22题：

    多选题
    以下说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

    C

    证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第十六条规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

  • 第23题：

    单选题
    证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。
    A

    1：5

    B

    5：1

    C

    1：10

    D

    10：1


    正确答案： B
    解析： 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。

  • 第24题：

    单选题
    证券兼营机构从事股票承销业务担任主承销商的，除应具备从事股票承销业务的资格外，还应在资产方面具备不低于人民币（）万元的营运资金。
    A

    2000

    B

    3000

    C

    4000

    D

    5000


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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