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证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A．制度B．监察C．自律管理D．岗位责任制

题目

证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A．制度

B．监察

C．自律管理

D．岗位责任制

相似考题

1.自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括’( )。A．制度建设B．行业检查C．事先预警D．内部监察

2.通过对风险的识别、评估，制定正确的预防措施和应急措施，消除危害、防范风险、降低风险，最终达到_______________目的。A.保障人命安全、保障船舶安全B.防止污染事故发生的C.A+B

3.证券交易风险的制度防范包括（ ）等方面。A．足额交易结算资金制度B．风险准备金制度C．坏账准备D．岗位责任制

4.证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。（ ）

更多“证券交易的风险防范通常可从( )等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。 A.制度 B.监察 ”相关问题

  • 第1题：

    风险管理是指( )。

    A．丸有目的、有意识地通过计划、组织和控制等活动来避免或降低风险带来的损失

    B．利用各种自然资源和技术手段对各种导致人们利益损失的风险事件加以防范、控制以至消除的过程

    C．以最小的经济达到分散、转移、消除风险

    D．以保障人们的经济利益和社会稳定为基本目的


    正确答案：A

  • 第2题：

    证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

    A、制度、监察和自律管理

    B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

    C、事先预警、实时监控和事后监察

    D、制度建设、内部自查和行业检查


    正确答案：A

  • 第3题：

    证券交易风险的监察通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

    A．制度、监察和自律管理

    B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

    C．事先预警、实时监控和事后监察

    D．制度建设、内部自查和行业检查


    正确答案：C

  • 第4题：

    证券交易风险的制度防范包括（ ）。

    A．全额交易结算资金制度

    B．差额及时补足制度

    C．风险准备金制度

    D．坏账准备


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（ ）不属于其中的内容。

    A．制度防范

    B．法律审批

    C．风险监察

    D．自律管理


    正确答案：B

  • 第6题：

    证券交易的风险防范通常可从制度、监察和自律管理等方面着手。 （ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    风险防范是有目的有意识的通过计划、组织、控制和监察等活动来阻止风险损失的发生，其主要通过（ ） 来防范和组织。

    A．制度防范

    B．政策防范

    C．风险监察

    D．自律管理

    E．内部控制


    正确答案：ACD

  • 第8题：

    证券交易的制度防范措施包括（ ）。

    A．全额交易结算资金制度

    B．风险准备金制度

    C．坏账准备制度

    D．内部监察制度


    正确答案：ABC

  • 第9题：

    证券交易的制度防范措施不包括（ ）。

    A．全额交易结算资金制度

    B．风险准备金制度

    C．坏账准备制度

    D．内部监察制度


    正确答案：D

  • 第10题：

    在证券交易风险防范方面，事先预警是证券公司风险监察的一个方面。 （ ）


    正确答案：√

  • 第11题：

    从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。
    A.政策风险 B.合规风险
    C.管理风险 D.技术风险


    答案：D
    解析：
    技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。在技术风险的防范方面，应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份 系统和灾难备份系统；制定并严格执行信息系统 运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案，做好信息系统的日常管理和维护保养， 定期按应急处理预案进行演练。

  • 第12题：

    单选题
    （　）是在风险识别和风险衡量的基础上，针对企业所存在的风险因素而采取的减少或控制风险的损失频率和损失幅度的技术，以实现消除、避免、减少和防范风险的目的。
    A

    风险控制

    B

    风险减轻

    C

    风险回避

    D

    风险防范


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

    A．制度、监察和自律管理

    B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

    C．事先预警、实时监控和事后监察

    D．制度建设、内部自查和行业检查


    正确答案：A

  • 第14题：

    风险管理是指有目的、有意识地通过计划、组织和控制等活动来避免或降低风险带来的损失，其目的是（ ）。

    A．以最小的经济成本达到分散、转移、消除风险

    B．防范、分散或转移风险的费用

    C．以最小成本有效地控制风险的发生

    D．以减少损失发生的可能


    正确答案：A

  • 第15题：

    证券交易风险防范是有目的、有意识地通过有关活动阻止风险损失的发生，削弱损失发生的影响程度。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（ ）外，都属于其自律管理内容。

    A．制度建设

    B．法律制度

    C．内部监察

    D．行业检查


    正确答案：B

  • 第17题：

    由于证券交易具有着高风险性，所以风险的防范为证券交易过程中不可或缺的工作，在证券风险防范的制度中防范方面主要有（ ）。

    A．金额交易结算资金制度

    B．风险准备金技术

    C．风险控制指标

    D．风险量化技术

    E．风险保险制度


    正确答案：ABC

  • 第18题：

    证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。 （ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    风险监察是证券交易风险防范的一个方面。 （ ）


    正确答案：√

  • 第20题：

    证券交易风险防范措施不包括（ ）。

    A．制度防范

    B．风险监察

    C．自律管理

    D．限制交易


    正确答案：D

  • 第21题：

    证券交易风险防范措施包括（ ）。

    A．制度防范

    B．风险监察

    C．加收保证金

    D．自律管理


    正确答案：ABD

  • 第22题：

    证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的()不属于其中的内容。

    A:制度防范
    B:法律审批
    C:风险监察
    D:自律管理

    答案：B
    解析：
    证券交易的风险防范包括三方面内容：制度防范、风险监察、自律管理，不包括法律审批。

  • 第23题：

    （　）是在风险识别和风险衡量的基础上，针对企业所存在的风险因素而采取的减少或控制风险的损失频率和损失幅度的技术，以实现消除、避免、减少和防范风险的目的。

    • A、风险控制
    • B、风险减轻
    • C、风险回避
    • D、风险防范

    正确答案:A

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