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上市公司发行新股时，招股说明书应披露（ ）。A．承销方式B．承销期的起止时间C．发行费用D．验资报告

题目

上市公司发行新股时，招股说明书应披露（ ）。

A．承销方式

B．承销期的起止时间

C．发行费用

D．验资报告

相似考题

1.上市公司增发申请文件中，（ ）应在指定报刊披露。A．法律意见书B．发行公告C．招股说明书D．主承销商的推荐函

2.以下属于承销说明书内容的是( )。（1分）A．承销方式B．承销股票的种类、数量、金额及发行价格C．违约责任D．承销期及起止日期

3.在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登( )的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。A．发行公告B．招股说明书C．招股说明书摘要D．招殷意向书

4.首次公开发行股票的信息披露文件，不包括( )。A．招股说明书及其附录和备查文件B．发行公告C．招股说明书摘要D．承销商尽职调查报告

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“上市公司发行新股时,招股说明书应披露( )。 A.承销方式 B.承销期的起止时间C.发行费 ”相关问题

  • 第1题：

    下列属于首次公开发行股票的承销说明书的内容的有（ ）。

    A．承销方式

    B．承销股票的种类、数量、金额及发行价格

    C．违约责任

    D．承销期及起止日期


    正确答案：ABD
    首次公开发行股票的承销说明书应包括以下内容：①承销商和发行人名称；②承销方式；③承销股票的种类、数量、金额及发行价格；④承销团各成员的承销份额；⑤承销期及起止日期；⑥承销费用及计算、支付方式；⑦承销团各成员的对外投资情况及持有发行人股份的情况；⑧中国证监会及中国证券业协会所要求的其他事项。

  • 第2题：

    上市公司发行新股时，招股说明书应披露其在（ ）方面与对其具有实际控制权的股东分开的情况。

    A．财务

    B．人员

    C．业务

    D．资产


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    承销说明书应包括下列内容（ ）。

    A．承销商和发行人名称

    B．承销方式

    C．承销股票的数量

    D．承销股票的发行价格


    正确答案：ABCD
    承销说明书应包括以下内容：(1)承销商和发行人名称；(2)承销方式；(3)承销股票的种类、数量、金额及发行价格；(4)承销团各成员的承销份额；(5)承销期及起止日期；(6)承销费用及计算、支付方式；(7)承销团各成员的对外投资情况及持有发行人股份的情况；(8)中国证监会及中国证券业协会所要求的其他事项。

  • 第4题：

    以下属于承销说明书的内容是（ ）。

    A．承销方式

    B．承销证券的种类、数量、金额及发行价格

    C．违约责任

    D．承销期及起止日期


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    在对一般投资者网上发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么发行人及主承销商应通过刊登（ ）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

    A．发行公告

    B．招股说明书

    C．招股说明书摘要

    D．招股意向书


    正确答案：D
    这是证监会要求的发行程序，考生要熟悉。

  • 第6题：

    在发行新股招股说明书中，招股说明书应披露本次发行方案的基本情况，主要包括（ ）。

    A．发行股票的种类、每股面值、股份数量

    B．预计募集资金总额

    C．股权登记日和除权日

    D．承销期间的停牌、复牌及新股上市的时间安排

    E．收款银行


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    新股发行申请文件：目录

    上市公司增发申请文件中，（ ）应在指定报刊披露。

    A．法律意见书

    B．发行公告

    C．招股说明书

    D．主承销商的推荐函


    正确答案：BC

  • 第8题：

    上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近 （ ）年内募集资金运用的基本情况。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：D

  • 第9题：

    上市公司发行新股时的招股说明书中，发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况。( )


    答案：错
    解析：
    上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露时应强调上市公司历次募集资金的运用情况，重点披露的情况之一为：发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。

  • 第10题：

    在发行新股招股说明书中，招股说明书应披露本次发行方案的基本情况，主要包括()。

    A:发行股票的种类、每股面值、股份数量
    B:预计募集资金总额
    C:股权登记日和除权日
    D:承销期间的停牌、复牌及新股上市的时间安排

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四个选项均为在发行新股招股说明书中应披露本次发行方案的基本情况。

  • 第11题：

    首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括
    （）。
    Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
    Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
    Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
    Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中
    公开披露的信息。

  • 第12题：

    上市公司发行新股时的招股说明书中关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况。（）


    正确答案:错误

  • 第13题：

    关于上市公司发行新股时《招股说明书》的编制和披露说法正确的有()。

    A:由于许多上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价，因此，在刊登《招股说明书》时还无法确定发行价格及数量，这种情况的《招股说明书》就称为《招股意向书》

    B:由于许多上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价，因此，在刊登《招股说明书》时还无法确定发行价格，这种情况的《招股说明书》就称为《招股意向书》

    C:上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露的要求请参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号--上市公司公开发行证券募集说明书》

    D:《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》


    参考答案：ACD

  • 第14题：

    我国股份有限公司发行境外上市外资股的方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是（ ）。

    A．不需使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录

    B．招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达

    C．正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义

    D．要准备公开募股使用的招股章程


    正确答案：D
    考查境内上市外资股的发行方式。

  • 第15题：

    关于上市公司发行新股时《招股说明书》，下列说法错误的是（ ）。

    A．《招股说明书>是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

    B．上市公司发行新股时的《招股说明书>的编制和披露的要求参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第ll号——上市公司公开发行证券募集说明书》

    C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

    D．《招股说明书》的编制要求不适用J于《招股意向书》


    正确答案：AD

  • 第16题：

    在对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么在一些步骤之后，发行公司及主承销商应刊登（ ），公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

    A．发行公告

    B．招股说明书

    C．招股说明书摘要

    D．招股意向书


    正确答案：D

  • 第17题：

    在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的事项有（ ）。

    A．承销方式(包销或代销)

    B．承销期的起止时间

    C．全部承销机构的名称及其承销量

    D．发行费用


    正确答案：ABCD
    新股发行的常识，要熟悉。

  • 第18题：

    我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是（ ）。

    A．不需使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录

    B．招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达

    C．正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义

    D．要准备公开募股使用的招股章程


    正确答案：D

  • 第19题：

    在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的下列事项（ ）。

    A．承销方式（包销或代销）

    B．承销期的起止时间

    C．全部承销机构的名称及其承销量

    D．发行费用

    E．发行人律师事务所


    正确答案：ABCD

  • 第20题：

    发行新股的上市公司与其主承销商未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书摘要。


    答案：对
    解析：
    发行新股的上市公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责发行公司及其主承销商未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要。

  • 第21题：

    发行新股的上市公司与其主承销商未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书摘要。()正确错误


    答案：对
    解析：
    发行新股的上市公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。发行公司及其主承销商未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要。

  • 第22题：

    上市公司发行新股时，价格可以由（ ）确定。

    A.证券交易所
    B.主承销商和发行人协商
    C.发行人
    D.主承销商

    答案：B
    解析：
    首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格。发行人和主承销商应当在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露本次发行股票的定价方式。上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。

  • 第23题：

    根据《证券发行与承销管理办法》，下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（ ）。

    A.发行人和主承销商应在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露发行股票的定价方式
    B.可以通过向网下投资者询价的方式定价
    C.可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价
    D.公开发行股票数量在2000万股以上且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格

    答案：D
    解析：
    首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格。发行人和主承销商应当在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露本次发行股票的定价方式。上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。

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