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债券上市后发行人应遵循信息披露及持续性义务，其信息披露的基本原则有（ ）。A．信息披露内容真实B．发行人只需披露定期报告C．证券交易所根据各项法律法规对发行人披露的信息进行审查，对其内容不承担责任D．发行人的报告在披露前须向证券交易所进行登记E．发行人的报告在披露前须向中国证监会进行登记
题目
债券上市后发行人应遵循信息披露及持续性义务，其信息披露的基本原则有（ ）。
A．信息披露内容真实
B．发行人只需披露定期报告
C．证券交易所根据各项法律法规对发行人披露的信息进行审查，对其内容不承担责任
D．发行人的报告在披露前须向证券交易所进行登记
E．发行人的报告在披露前须向中国证监会进行登记
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第1题：
发行人在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务，信息披露应通过（ ）进行。
A．中国证监会网站
B．中国货币网
C．中国债券信息网
D．中国人民银行网站
正确答案：BC
发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网进行。 -
第2题：
《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（ ）。
A．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C．证券服务机构、证监会
D．证券公司、保荐人
正确答案：ABD
-
第3题：
股权投资基金信息披露事务管理制度包括（ ）。
Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容
Ⅱ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的频度
Ⅲ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的渠道
Ⅳ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：股权投资基金的基金合同应当包含信息披露的具体安排，包括信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。 -
第4题：
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅴ.审阅信息披露文件A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：B解析：B
第三十五条 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（五）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（六）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。Ⅰ项属于上市保荐书中的内容，应在尽职推荐期间完成；Ⅳ项属于在提交发行保荐书后应尽的职责。 -
第5题：
发行人在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务，信息披露应通过()进行。A:中国证监会网站
B:中国货币网
C:中国债券信息网
D:中国人民银行网站答案：B,C解析：发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网进行。 -
第6题：
信息披露制度的特征主要包括（ ）。A.信息披露义务的强制性
B.信息披露义务的自愿性
C.信息披露内容的多样性
D.信息披露时间的及时性答案：A,B,C解析：信息披露制度的特征主要包括：信息披露义务的强制性和自愿性、信息披露内容的多样性和信息披露时间的持续性等。 -
第7题：
信息披露制度的特征主要有（ ）。A.信息披露义务的强制性
B.信息披露义务的自愿性
C.信息披露内容的多样性
D.信息披露时间的持续性答案：A,B,C,D解析：信息披露制度的特征主要包括：信息披露义务的强制性和自愿性、信息披露内容的多样性和信息披露时间的持续性等。 -
第8题：
上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。此概念为《深圳证券交易所股票上市规则》所称的（）
- A、公开披露
- B、公平信息披露
- C、及时性信息披露
- D、自愿性信息披露
正确答案:B -
第9题：
下面关于信息披露制度的阐述，错误的是（）。
- A、信息披露指的是上市公司上市后的持续信息公开
- B、信息披露是上市公司的法定义务
- C、信息披露是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径
- D、信息披露是维护证券市场秩序的必要前提
正确答案:A -
第10题：
公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，有关信息披露，以下说法正确的是（）。
- A、信息披露义务人，应当依法严格履行信息披露和其他法定义务，并保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B、信息披露义务人应当在全国股转系统指定的信息披露平台依法披露信息
- C、在其他媒体上进行披露的，披露内容应当一致，披露时间不得早于指定网站的披露时间
- D、在相关信息披露前，信息披露义务人及知悉相关信息的人员负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易和从事证券市场操纵行为
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
单选题下列关于金融债券发行的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险Ⅱ．发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行Ⅲ．发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容Ⅳ．对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： D解析： -
第12题：
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所可以视情况对发行人的债券实施停牌，待按规定披露或者相关情形消除后复牌的情形有（ ）。A发行人出现不能按时还本付息或者未能按约定履行提前清偿义务且未充分披露相关信息等情形
B发行人未按照相关规定及时履行信息披露义务或者已披露的信息不符合相关要求
C媒体中出现发行人尚未披露的信息，可能或者已经对债券转让价格产生重大影响
D因发行人原因，证券交易所失去关于发行人的有效信息来源
正确答案： B,A解析：
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》具体分析如下：ABD三项，第36条规定，发行人出现以下情形之一的，本所可以视情况对其债券实施停牌，待按规定披露或者相关情形消除后复牌：（一）出现不能按时还本付息或者未能按约定履行提前清偿义务且未充分披露相关信息等情形；（二）未按照本规则相关规定及时履行信息披露义务或者已披露的信息不符合本规则相关要求；（三）因发行人原因，本所失去关于发行人的有效信息来源；（四）中国证监会或者本所认为需要停牌的其他情形。C项，第33条规定，媒体中出现发行人尚未披露的信息，可能或者已经导致以下情形之一的，发行人应当向本所申请停牌，待按规定披露后复牌：（一）对债券转让价格产生重大影响；（二）其他对债券持有人权益有重大影响的情形。 -
第13题：
在上市公司上市后的信息披露基本原则中，发行人应当披露的信息包括（ ）。 A．年度报告 B．中期报告 C．季度报告 D．临时报告
正确答案：ABD
考点：了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露的内容。见教材第八章第一节，P261。
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第14题：
基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金存续期间的上市交易、投资运作及经营业绩等信息。 （）答案：对解析：基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金存续期间的上市交易、投资运作及经营业绩等信息。基金运作信息披露文件包括：基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。 -
第15题：
下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法中，正确的是（ ）。A.同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，可以约定信息披露相关事项和责任义务
B.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
C.信息披露义务人不需要对所披露信息的真实性负责
D.信息披露义务人可以向公众进行信息披露答案：A解析：同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的真实性、准确性、完整性。 -
第16题：
下列对于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式的表述正确的是（）。
Ⅰ．本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管，督促信息披露义务人履行信息披露义务，督促保荐机构、证券服务机构履行职责
Ⅱ．信息披露涉及重大复杂、无先例事项的，本所可以实施事后核准
Ⅲ．本所对信息披露文件实施全面审核
Ⅳ．上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记
Ⅴ．上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的，应当立即向本所报告并及时更正A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅳ答案：D解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）具体分析如下：
Ⅰ、Ⅱ两项，第5.3.1条规定，本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管，督促信息披露义务人履行信息披露义务，督促保荐机构、证券服务机构履行职责。
??信息披露涉及重大复杂、无先例事项的，本所可以实施事前审核。
Ⅲ项，第5.3.2条规定，本所对信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任。
Ⅳ、Ⅴ两项，第5.3.5条规定，上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记。
??上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的，应当立即向本所报告并及时更正。 -
第17题：
下列说法正确的是（ ）。
①金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险
②发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行
③发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容
④对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③答案：D解析：金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披露。 -
第18题：
信息披露制度的特征包括（ ）。A、信息披露义务的强制性
B、信息披露内容的多样性
C、信息披露时间的持续性
D、信息披露内容的真实性答案：A,B,C解析：信息披露制度的特征主要包括：信息披露义务的强制性和自愿性、信息披露内容的多样性和信息披露时间的持续性等。选项A、B、C的说法正确。 -
第19题：
信息披露制度的特征包括（ ）。A.信息披露义务的强制性
B.信息披露内容的多样性
C.信息披露时间的持续性
D.信息披露内容的真实性答案：A,B,C解析：信息披露制度的特征主要包括：信息披露义务的强制性和自愿性、信息披露内容的多样性和信息披露时间的持续性等。选项A、B、C的说法正确。 -
第20题：
关于证券公司定向发行债券持续信息披露的说法正确的有（）。
- A、在债券存续期内，发行人应向持有债券的合格投资者及时披露对其作出投资决策有重大影响的信息
- B、发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告
- C、在债券存续期内，发行人应在每个会计年度结束之日后3个月内向中国证监会报告
- D、发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定
正确答案:A,B,D -
第21题：
简述公司债券上市后的信息披露
正确答案:公司公开发行债券并上市交易，与公开发行股票并上市一样，使该公司成为上市公司。为保护投资人的利益，《证券法》要求发行人及有关专业服务机构在债券存续期间履行信息披露的义务。
1、定期报告：公司债券上市期间，发行人在每个会计年度的前6个月结束后的60日内，向证券交易所提交中期报告，在每个会计年度结束后120日内向证券交易所提交经注册会计师审计的年度报告，并在中国证监会指定的报刊上予以公告；
2、临时报告：发行人发生可能对债券价格产生较大影响的重大事件时，须履行临时报告义务；
3、债券信用评估：公司债券上市期间，债券评估机构须跟踪公司债券信用状况，并及时在中国证监会指定的报刊上揭露跟踪评估结果，以保持信用等级的有效性；
4、兑付公告：债券到期前一周，发行人应按规定在证监会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜。 -
第22题：
多选题在债务融资工具申请注册前，主承销商需通过（）等途径，了解发行人是否建立了信息披露制度、是否能够按照相关规则指引要求履行信息披露的义务、是否配备了专门负责信息披露的人员等，并帮助发行人完善相关制度流程。A查阅发行人信息披露工作制度
B查阅发行人信息披露记录和档案
C查阅发行人与信息披露相关的违法或违规记录
D对发行人负责信息披露的人员进行访谈
E查阅发行人的财务状况
正确答案： E,A解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题简述公司债券上市后信息披露的义务。正确答案：解析：