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介绍经纪商可以从事以下部分或全部中间服务业务（ ）。A．招揽投资者从事股指期货交易B．接受委托为投资者进行证券买卖C．为投资者下单交易提供便利D．协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单

题目

介绍经纪商可以从事以下部分或全部中间服务业务（ ）。

A．招揽投资者从事股指期货交易

B．接受委托为投资者进行证券买卖

C．为投资者下单交易提供便利

D．协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单

相似考题

1.介绍经纪商(IB，Introducing Broker)可以从事的部分或全部中间服务业务包括( )。A．办理期货保证金业务B．协助办理有关开户手续C．为投资者下单交易提供便利D．招揽投资者从事股指期货交易

2.证券公司受期货公司委托从事股指期货中间介绍业务(IB)，应为投资者提供的服务包括( )。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理客户进行期货交易、结算或者交割D.代期货公司、客户收付期货保证金

3.从事为期货公司提供中间介绍业务(IB)的证券公司可以收取投资者的期货保证金。( )

4.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（ ）服务。A．协助办理开户手续B．提供期货行情信息、交易设施C．代理客户进行期货交易、结算或者交割D．中国证监会规定的其他服务

更多“介绍经纪商可以从事以下部分或全部中间服务业务( )。 A.招揽投资者从事股指期货交易 ”相关问题

  • 第1题：

    根据我国现行相关制度规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，也可以从事期货交易的中间介绍业务。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。

  • 第2题：

    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

    A、从事证券交易
    B、代理客户从事期货交易
    C、从事期货交易
    D、协助客户办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

  • 第3题：

    证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。

    A.期货中间介绍业务委托协议
    B.期货经纪合同
    C.委托理财协议
    D.期货交易合同

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

  • 第4题：

    证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。

    A.利用客户交易编码进行期货交易
    B.代客户交存保证金
    C.代客户接收交易密码
    D.向客户提示风险

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第5题：

    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（ ）

    A.提供期货行情信息
    B.代理客户进行期货交易
    C.从事期货交易
    D.协助客户办理开户手续

    答案：B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

  • 第6题：

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。

    A.收付、存取或者划转期货保证金
    B.代理客户从事期货交易
    C.按规定从事中间介绍业务
    D.中国证监会禁止的其他行为

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十八条规定。为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为： （一 ）收付、存取或者划转期货保证金； （二） 代理客户从事期货交易； （三） 中国证监会禁止的其他行为。

  • 第7题：

    （ ）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

    A.证券经纪业务
    B.证券公司中间介绍业务
    C.证券承销业务
    D.证券融资融券业务

    答案：B
    解析：
    证券公司中间介绍业务概念。证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

  • 第8题：

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    证券公司营业部从事股指期货中间介绍业务（IB）时，指导客户阅读和签署的开户资料包括（）。

    • A、期货交易风险说明书
    • B、客户须知
    • C、开户申请表
    • D、期货经纪合同

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    判断题
    期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    在股指期货投资者适当性制度中，期货公司可以为获得监管机关或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（　　）[2010年11月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十九条规定，特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。

  • 第13题：

    证券公司从事期货交易的中间介绍业务，可以（）

    A:为客户从事期货交易提供融资
    B:代客户收付期货保证金
    C:代理客户进行期货交易
    D:协助客户办理开户手续

    答案：D
    解析：
    根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，被称为介绍经纪商证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第14题：

    从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。（　　）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第15题：

    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

    A.从事证券交易
    B.代理客户从事期货交易
    C.从事期货交易
    D.协助客户办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

  • 第16题：

    以下机构不得代理客户从事期货交易的有（ ）。

    A. 期货投资者咨询机构
    B. 期货交易所的非期货公司结算会员
    C. 期货公司
    D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或
    者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第17题：

    下列关于证券公司中间介绍业务的表述，不正确的有（　　）。

    A.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
    B.证券公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
    C.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
    D.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议

    答案：B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。 其第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
    其第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第18题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。

    A.划转期货保证金
    B.代理客户从事期货交易
    C.收付期货保证金
    D.协助办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第19题：

    证券公司受期货公司委托从事股指期货中间介绍业务（IB），应为投资者提供的服务包括（）。

    • A、协助办理开户手续
    • B、提供期货行情信息、交易设施
    • C、代理客户进行期货交易、结算或者交割
    • D、代期货公司、客户收付期货保证金

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

    • A、代客户接收交易密码
    • B、向客户提示风险
    • C、代客户交存保证金
    • D、利用客户交易编码进行期货交易

    正确答案:B

  • 第21题：

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    判断题
    为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。
    A

    代客户接收交易密码

    B

    向客户提示风险

    C

    代客户交存保证金

    D

    利用客户交易编码进行期货交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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