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未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。（ ）

题目

未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。（ ）

相似考题

1.未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。（ ）

2.建筑工程消防设计需要变更的,应当报上一级公安消防机构经核准,未经核准的,任何单位和个人不得变更。()此题为判断题(对，错)。

3.对保荐机构和保荐代表人的资格申请，中国证监会均需要在20个工作日内作出核准或不予核准的决定。 （ ）

4.未经国务院银行业监督管理机构的批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务，这表明在我国对经营存款业务实行的是（ ）。A．核准制B．许可制C．特许制D．批准制

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  • 第1题：

    第 160 题 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    本题考查保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求。

  • 第2题：

    除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。 ()


    答案：对
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

  • 第4题：

    未经（ ）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务

    A.中国人民银行
    B.财政部
    C.中国证监会
    D.国务院

    答案：C
    解析：
    按照证券发行保荐业务的一般规定，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。

  • 第5题：

    未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得从事银行业金融机构的业务活动。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    2010年6月21日，中国银行出台《非金融机构支付服务管理办法》，明确规定：支付机构依法接受央行的监督管理；未经央行批准，任何非金融机构和个人不得从事或变相从事支付业务。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    未经（）批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。


    正确答案:国务院银行业监督管理机构

  • 第8题：

    下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市 Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    填空题
    未经（）批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。

    正确答案： 国务院银行业监督管理机构
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.未经中国证监会派出机构注册的任何机构或者个人不得从事公开募集基金投资顾问业务Ⅱ.从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布评价结果的基金评价机构应向基金业协会申请注册Ⅲ.从事基金信息技术系统服务的机构应当具备国家有关部门规定的资质条件Ⅳ.为基金提供法律服务的律师事务所经中国证监会认可
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    支付机构依法接受（）的监督管理。未经批准，任何非金融机构和个人不得从事或变相从事支付业务。
    A

    卡组织

    B

    收单机构

    C

    中国银联

    D

    中国人民银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    未经银监会批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 未经银监会批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。

  • 第13题：

    未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    中国证监会只能对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场检查，且需提前通知。（ ）


    正确答案：×
    中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查。

  • 第15题：

    从事保荐业务的机构和个人，必须经（ ）核准。

    A.证券业协会 B.中国证监会
    C.证券交易所 D.证券登记结算中心


    答案：B
    解析：
    。证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依据规定向中国证监会 申请保荐机构资格。未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。

  • 第16题：

    建筑工程消防设计需要变更的，应当报上一级公安消防机构经核准，未经核准的，任何单位和个人不得变更。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

    • A、保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    • B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
    • C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
    • D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益

    正确答案:D

  • 第18题：

    未经（）核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。

    • A、证监会
    • B、证券业协会
    • C、证券交易所
    • D、国务院证券监督管理机构

    正确答案:A

  • 第19题：

    未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    从事保荐业务的机构和个人，必须经（）核准。

    • A、证券业协会
    • B、中国证监会
    • C、证券交易所
    • D、证券登记结算中心

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    未经（  ）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。
    A

    中国人民银行

    B

    财政部

    C

    中国证监会

    D

    国务院


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    建筑工程消防设计需要变更的，应当报上一级公安消防机构经核准，未经核准的，任何单位和个人不得变更。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。
    A

    保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

    B

    未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

    C

    保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

    D

    保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益


    正确答案： D
    解析： D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

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