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(单项选择题)按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（　　）。 A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销 C．证券承销采取代销或包销方式 D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

题目

(单项选择题)按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（　　）。 

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 

B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销 

C．证券承销采取代销或包销方式 

D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

相似考题

1.按照规定，下列论述不正确的是( )。A．证券承销采取代销或包销方式B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销D．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

2.依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是( )。（1分）A．向不特定对象发行证券B．向特定对象发行证券累计超过200人C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为D．向特定对象发行证券累计超过100人

3.根据我国《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的。A.150B.180C.200D.250

4.关于代销论述正确的是( )．A．代销可分为全额代销和余额代销两种B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

更多“(单项选择题)按照我国《证券法》的规定,下列论述不正确的是( )。 A.发行人向不特定对象发 ”相关问题

  • 第1题：

    我国《证券法》规定，公开发行是指（ ）。

    A．向不特定对象发行证券

    B．向特定对象发行证券累计超过200人

    C．向特定对象发行证券累计超过100人

    D．向特定对象发行证券累计超过50人


    正确答案：AB

  • 第2题：

    根据《证券法》的规定，下列各项中，属于公开发行的情形有（ ）。

    A．向不特定对象发行证券

    B．向特定对象发行证券

    C．向累计超过200人的特定对象发行证券

    D．向累计不超过200人的特定对象发行证券


    正确答案：AC
    本题旨在考查证券公开发行的情形。《证券法》规定，有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券的。故A项属于公开发行。(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。故C项属于公开发行。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。故本题应选A、C项。

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有()。

    A.向不特定对象发行证券的

    B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的

    C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的

    D.采取电视广告方式发行证券的


    【参考答案】ABD【解析】本题考核证券的公开发行。下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券的;(2)向累计不超过200人的不特定对象发行证券的(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第4题：

    我国“证券法3规定'发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当专证券公司承销的，应当由承销团承销。 ( )


    正确答案：×
    解　　析：我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议;向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

  • 第5题：

    我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由 证券公司承销的，应当由承销团承销。 ( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政 法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

  • 第6题：

    （2015年）根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。

    A.向不特定对象发行证券的
    B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
    C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的
    D.采取电视广告方式发行证券的

    答案：A,B,D
    解析：
    有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券（无论是否超过200人）（选项AB）；（2）向累计超过200人的特定对象（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）发行证券（选项C不属于公开发行）；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式（选项D）。

  • 第7题：

    按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（ ）。

    A.向不特定对象发行证券的
    B.向特定对象发行证券累计达到100人的
    C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过50人
    D.向特定对象发行证券累计达到150人的

    答案：A
    解析：
    考点：符合下列情形之一的，为公开发行证券：
    （1）向不特定对象发行证券的；
    （2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
    （3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

  • 第8题：

    根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。

    • A、向不特定对象发行证券的
    • B、向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
    • C、向累计不超过200人的特定对象发行证券的
    • D、采取电视广告方式发行证券的

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    根据《证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有（） Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ.向特定对象发行证券的 Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的 Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，不属于公开发行证券的是（）。
    A

    向不特定对象发行证券的

    B

    向累计不超过200人的不特定对象发行证券的

    C

    向累计不超过200人的特定对象发行证券的

    D

    采取广告方式宣传证券发行活动


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）。
    A

    向不特定对象发行证券

    B

    向累计超过200人的特定对象发行证券

    C

    向累计不超过200人的特定对象发行证券

    D

    采取公开劝诱方式发行证券


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，下列各项中，属于公开发行证券的情形的有（　　）。
    A

    向特定对象发行证券累计不超过二百人的

    B

    向不特定对象发行证券

    C

    向特定对象发行证券累计超过二百人的

    D

    法律、行政法规规定的其他发行行为


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券法》第十条第一、二款规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。

  • 第13题：

    按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（ ）。

    A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

    B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

    C．证券承销采取代销或包销方式

    D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行


    正确答案：D

  • 第14题：

    我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定，应当由承销团承销。（ ）


    正确答案：×
    B。我国《证券法》规定，发行人向．不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

  • 第15题：

    依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是( )。

    A.向不特定对象发行证券

    B.向特定对象发行证券累计超过200人

    C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为

    D.向特定对象发行证券累计超过500人


    正确答案：ABC
    解　　析：我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

  • 第16题：

    根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）。

    A.向不特定对象发行证券
    B.向累计超过200人的特定对象发行证券
    C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
    D.采取公开劝诱方式发行证券

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第17题：

    按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是（ ）。
    A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销
    C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
    D.上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行


    答案：D
    解析：
    我国《证券发行与承销管理方法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售；上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。

  • 第18题：

    根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）。

    A.向不特定对象发行证券
    B.向累计超过200人的特定对象发行证券（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）
    C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
    D.采取公开劝诱方式发行证券

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第19题：

    关于证券承销，下列论述不正确的是( )。

    A: 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，
    发行人应当同证券公司签订承销协议
    B: 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
    C: 证券承销采取代销或包销方式
    D: 上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

    答案：D
    解析：
    略

  • 第20题：

    我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。

    • A、1000万元
    • B、3000万元
    • C、5000万元
    • D、1亿元

    正确答案:C

  • 第21题：

    根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是)。

    • A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
    • B、发行人向不特定对象发彳亍的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
    • C、承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
    • D、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行

    正确答案:D

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券公开发行情形的有（）。
    A

    向不特定对象发行证券的

    B

    向累计不超过200人的不特定对象发行证券的

    C

    向累计不超过200人的特定对象发行证券的

    D

    采取电视广告方式发行证券的


    正确答案： D,A
    解析： （1）选项AB：向“不特定对象”发行证券（无论是否超过200人）的，构成公开发行； （2）选项C://向累计超过200人的“特定对象”发行证券的，才构成公开发行； （3）选项D://如果采用了广告、公开劝诱等方式宣传证券发行活动，即可认定其构成了公开发行。

  • 第23题：

    单选题
    按照《中华人民共和国证券法》的规定，下列说法不正确的是（  ）。
    A

    发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

    B

    发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

    C

    证券承销采取代销或包销方式

    D

    上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行


    正确答案： A
    解析：

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