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综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务（ ）。A．财务账户分开、业务人员合一B．业务人员分开、财务账户统一C．业务人员、财务账户均应分开D．业务人员、账户财务均可合一

题目

综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务（ ）。

A．财务账户分开、业务人员合一

B．业务人员分开、财务账户统一

C．业务人员、财务账户均应分开

D．业务人员、账户财务均可合一

相似考题

1.证券公司同时经营自营与经纪业务，应当将经营两类业务的资金和账户分开，人员可以一起管理。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.我国综合类证券公司可以从事（ ）。A．经纪业务B．自营业务C．承销业务D．证监会核定的其他证券业务

3.综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )．A．经纪业务B．代理业务C．自营业务D．承销业务

4.根据《证券法》的规定，( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。A．综合类证券公司B．经纪类证券公司C．各类证券公司D．综合类和经纪类证券公司联合

更多“综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务( )。 A.财务账户分开、业务人员合一 B.业 ”相关问题

  • 第1题：

    下列有关自营业务的含义，正确的有( )。

    A．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

    B．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

    C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

    D．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利


    正确答案：AD
    AD
    【解析】只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务，并不是说只有综合类证券公司才能从事证券自营业务，所以B说法有误。在从事自营业务时，证券公司可以使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金，所以C说法有误。

  • 第2题：

    自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为营利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为营利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

  • 第3题：

    我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（ ）。

    A． 综合类证券公司

    B． 代理性证券公司

    C． 经纪类证券公司

    D． 自营性证券公司


    正确答案：AC

  • 第4题：

    综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。

    A.证券保荐
    B.证券投资咨询
    C.与证券交易活动有关的财务顾问
    D.证券资产管理

    答案：D
    解析：
    证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

  • 第6题：

    证券公司必须将其( )
    、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

    A: 证券经纪业务
    B: 证券融资业务
    C: 证券投资咨询业务
    D: 证券监督管理业务

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第136条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、
    证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

  • 第7题：

    我国的综合类证券公司可从事（）。

    • A、资金的转账结算业务
    • B、证券承销业务
    • C、自营业务
    • D、证券经纪类业务

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    证券公司必须将其（）分开办理，不得混合操作。

    • A、证券承销业务
    • B、证券经纪业务
    • C、证券资产管理业务
    • D、证券自营业务
    • E、证券投资咨询业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    我国综合类证券公司可从事证券（）业务
    A

    承销、经纪

    B

    经纪、自营

    C

    承销、经纪、自营

    D

    承销、经纪、咨询


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券公司必须将其（）分开办理，不得混合操作。
    A

    证券承销业务

    B

    证券经纪业务

    C

    证券资产管理业务

    D

    证券自营业务

    E

    证券投资咨询业务


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列说法符合《证券法》的有（）。
    A

    客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理

    B

    综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开

    C

    证券公司可以以个人名义开展自营业务

    D

    严禁挪用客户交易结算资金


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    综合类证券公司可以经营的证券业务有( )。

    A．客户融股业务

    B．客户融券业务

    C．证券经纪业务

    D．证券自营业务

    E．证券承销业务


    正确答案：CDE
    解析：综合类证券公司是依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务的有限责任公司和股份有限公司。

  • 第14题：

    综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务开办理，业务人员、财务账户均应分开，不得混合操作。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    综合类证券公司的经纪业务和自营业务应分开办理，但业务人员可以适当兼任。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    自营业务的含义与自营买卖对象

    以下说法是正确的有（ ）。

    A．综合类证券公司可以进行证券自营业务

    B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

    C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

    D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券


    正确答案：ACD

  • 第17题：

    证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。
    Ⅰ．人员 Ⅱ．账户
    Ⅲ．信息 Ⅳ．资金

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

  • 第18题：

    关于综合类证券公司业务范围的表述正确的是（）

    • A、只允许办理经纪业务
    • B、只允许办理自营业务
    • C、可同时办理经纪业务和自营业务
    • D、不可同时办理经纪业务和自营业务

    正确答案:C

  • 第19题：

    我国综合类证券公司可从事证券（）业务

    • A、承销、经纪
    • B、经纪、自营
    • C、承销、经纪、自营
    • D、承销、经纪、咨询

    正确答案:A

  • 第20题：

    根据我国《证券法》的规定，属于综合类证券公司业务范围的有哪些？（）

    • A、证券经纪业
    • B、证券自营业务
    • C、证券承销业务
    • D、经中国证监会批准的其他业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    下列说法符合《证券法》的有（）。

    • A、客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理
    • B、综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开
    • C、证券公司可以以个人名义开展自营业务
    • D、严禁挪用客户交易结算资金

    正确答案:B,D

  • 第22题：

    单选题
    关于综合类证券公司业务范围的表述正确的是（）
    A

    只允许办理经纪业务

    B

    只允许办理自营业务

    C

    可同时办理经纪业务和自营业务

    D

    不可同时办理经纪业务和自营业务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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