itgle.com

证券投资咨询公司面临的风险主要有（ ）。A．人员风险B．市场预测风险C．咨询意见风险D．购买力风险

题目

证券投资咨询公司面临的风险主要有（ ）。

A．人员风险

B．市场预测风险

C．咨询意见风险

D．购买力风险

相似考题

1.一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有( )。A．宏观经济风险B．政策风险C．上市公司经营风险D．技术风险

2.一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有( )。（1分）A．宏观经济风险B．政策风险C．上市公司经营风险D．技术风险

3.（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。A．法律风险B．经营风险C．政策风险D．市场风险

4.证券期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明( )．A．所在证券、期货咨询机构的名称B．个人真实姓名C．联系电话D．对投资风险作充分说明

更多“证券投资咨询公司面临的风险主要有( )。 A.人员风险 B.市场预测风险C.咨询意见风险 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司要从（ ）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。 A．咨询 B．开户 C．委托 D．清算


    正确答案：B
    【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P105。

  • 第2题：

    《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。

    A．注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

    B．注明个人真实姓名

    C．注明联系电话

    D．对投资风险作充分说明


    正确答案：ABD
    【解析】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称、个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

  • 第3题：

    证券投资基金面临的风险中,由于所投资的公司经营不善带来的风险是()。

    A.管理风险

    B.购买力风险

    C.财务风险

    D.市场风险


    参考答案：C

  • 第4题：

    跨国公司面临的风险主要有()

    A. 经济风险

    B. 外汇风险

    C. 利率风险

    D. 政治风险


    正确答案：BCD

  • 第5题：

    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明（ ）。

    A．所在证券、期货投资咨询机构的名称

    B．个人真实姓名

    C．联系电话

    D．对投资风险作充分说明


    正确答案：ABD

  • 第6题：

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。
    Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

  • 第7题：

    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。
    Ⅰ注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
    Ⅱ注明个人真实姓名
    Ⅲ对投资收益做充分估计
    Ⅳ对投资风险做充分说明

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明。

  • 第8题：

    在国内外工程咨询市场上，工程咨询单位面临的风险因素主要有()。

    A:市场风险
    B:财务风险
    C:政治风险
    D:信誉风险
    E:法律风险

    答案：A,B,C,E
    解析：
    风险是指未来的不确定性对实现经营目标的影响。在国内外工程咨询市场上，工程咨询单位面临的风险因素主要有：①政治风险；②市场风险；③管理风险；④法律风险；⑤财务风险；⑥道德风险。

  • 第9题：

    期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的（ ）。

    A.交易咨询意见
    B.风险管理意见、研究分析报告
    C.期货交易软件或者终端设备说明
    D.风险揭示书、合同

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。故本题答案为ABCD。

  • 第10题：

    按照风险可否分散，证券投资风险可分为系统性风险和非系统性风险，以下选项属于系统性风险的是( )。


    A.操作性风险

    B.市场风险

    C.券商选择不当的风险

    D.不合规的证券咨询风险

    答案：B
    解析：
    系统性风险是由那些影响整个投资市场的风险因素所引起的，这些因素包括经济周期、国家宏观经济政策的变动等。这类风险影响所有投资资产变量的可能值，因此不能通过分散投资相互抵消或者削弱，故又称为不可分散风险。系统性风险具体包括政策风险、利率风险、购买力风险和市场风险等。

  • 第11题：

    证券投资咨询公司的风险主要来自（　）。

    • A、市场预测风险
    • B、财务风险
    • C、咨询意见发布的风险
    • D、人员风险

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    多选题
    证券投资咨询公司的风险主要来自（　）。
    A

    市场预测风险

    B

    财务风险

    C

    咨询意见发布的风险

    D

    人员风险


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在收购过程中，收购公司面临的风险主要有（ ）。 A．市场风险 B．政策风险 C．融资风险 D．法律风险


    正确答案：ACD
    公司收购是高风险经营，收购风险非常复杂和广泛，公司应谨慎对待，尽量避免风险，并把风险消除在收购的各个环节之中，以求收购成功。概括而言，在收购过程中，收购公司主要面临市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险等。

  • 第14题：

    从风险与收益的关系看，证券投资风险可分为系统性风险和非系统性风险，以下选项属于系统性风险的是( )。

    A．操作性风险

    B．市场风险

    C．券商选择不当的风险

    D．不合规的证券咨询风险


    正确答案：B

  • 第15题：

    证券投资基金投资存在的风险主要有（ ）。

    A．市场风险

    B．管理风险

    C．技术风险

    D．巨额赎回风险


    正确答案：ABCD

     

  • 第16题：

    工程咨询公司所面临的经济风险有（ ）。

    A．通货膨胀

    B．外汇风险

    C．政策开放性

    D．工程变更

    E．分包


    正确答案：ABE

  • 第17题：

    关于建设项目风险，下列说法正确的有( )。

    A.业主或投资商、承包商、咨询或设计服务公司面临的风险构成建设项目风险的主要内容
    B.社会风险主要由一个地区的宗教信仰、社会治安、社会风气等构成
    C.商务风险主要表现在金融与投资方面
    D.对于承包商，面临的风险主要有项目选择工作中蕴藏的风险、决策阶段的风险、人为风险、项目管理的风险和责任风险
    E.对于咨询与设计服务单位，其风险主要来源于三个方面，即来自业主的风险、来自承包商的风险和合同风险

    答案：A,B,C
    解析：
    DE两项，对于项目业主或投资商，通常遇到的风险主要有人为风险、经济风险、自然风险以及一些特殊风险；对于承包商，面临的风险主要有项目选择工作中蕴藏的风险、决策阶段的风险、合同风险、项目管理的风险和责任风险等：对于咨询与设计服务单位，其风险主要来源于三个方面，即来自业主的风险、来自承包商的风险和职业责任风险。

  • 第18题：

    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。
    Ⅰ.身份
    Ⅱ.财产与收入状况
    Ⅲ.证券投资经验
    Ⅳ.投资需求与风险偏好

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力。

  • 第19题：

    证券投资基金投资存在的风险主要有（ ）。
    A.市场风险 B.管理能力风险
    C.技术风险 D.巨额赎回风险


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券投资基金存在的风险主要有：(1)市场风险；（2)管理能力风险；（3)技术风险；(4)巨额赎回风险。

  • 第20题：

    工程咨询单位面临的风险主要有()

    A:财务风险
    B:行业风险
    C:法律风险
    D:市场风险
    E:管理风险

    答案：A,C,D,E
    解析：
    工程咨询单位面临的风险主要有政治风险、市场风险、管理风险、法律风险、财务风险和道德风险。

  • 第21题：

    甲期货公司从事期货投资咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容，所以就无保存的必要了，随即将其销毁。该期货公司正确的做法有（　　）。

    A.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理
    B.期货公司将风险管理意见传达后即可销毁
    C.按照中国证监会规定的保存年限和要求保存风险管理意见
    D.期货公司将风险管理意见交监控中心保存

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第21条规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

  • 第22题：

    甲公司聘请咨询公司对企业进行风险管理评估，咨询顾问刘某向甲公司相关人员提出问题：贵公司希望保持多高的资产负债率？甲公司相关人员按照公司相关制度规定回答了刘某的问题。咨询顾问刘某提出的问题属于（　）。

    　A.风险偏好
    　　B.风险承受度
    　　C.风险范围
    　　D.风险度量

    答案：A
    解析：
    风险偏好是企业希望承受的风险范围，分析风险偏好要回答的问题是公司希望承担什么风险和承担多少风险。咨询顾问刘某提出的问题属于风险偏好。

  • 第23题：

    证券投资咨询公司只向客户提供信息咨询，故无任何风险。


    正确答案:错误

相关内容