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基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。 （ ）
题目
基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。 （ ）
相似考题
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第1题：
下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的表述，错误的是( )。
A、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务
B、对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构不需要再进行调查和评价
C、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价
D、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果
答案：B
解析：本题考查基金投资人风险承受能力调查和评价。基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价;对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构也应当追溯调查，评价该基金投资人的风险承受能力。
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第2题：
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为( )。
A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B、对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法
C、对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法
D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
正确答案：B
解析：本题考查基金销售适用性。基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法;对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。 -
第3题：
关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（ ）。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售就够必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B.基金销售机构应在投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对进投资人进行风险承受能力调查和评价
C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格答案：A解析：在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价；对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构也应当追溯调查，评价该基金投资人的风险承受能力。基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。故选项A表述错误。 -
第4题：
基金销售适用性管理制度至少包括以下（ ）内容。
Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ．对基金产品的风险等级设置、风险评价的方式和方法
Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：本题考察对公募基金募集和销售活动的监管；
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。 -
第5题：
(2016年)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式
B.对基金投资人的信誉调查
C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法答案：B解析：基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；③对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。 -
第6题：
关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（ ）。A.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
B.销售机构应通过适当途径向投资人公开调查和评价方法
C.销售机构无需对已经购买了基金产品的基金投资人再进行风险承受能力调查
D.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查答案：B解析：A项，基金销售机构的适当性匹配意见不表明对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。
C项，对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构也应当追溯调查，评价该基金投资人的风险承受能力。
D项，基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构应当通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力。基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。 -
第7题：
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。
- A、有效的风险评估体系
- B、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
- C、对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
- D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
正确答案:A,C,D -
第8题：
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，包括（）。
- A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
- B、对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法
- C、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
- D、以上全部都是
正确答案:D -
第9题：
单选题基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?（）A对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
C对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法
D基金销售人员的管理监督和投诉机制
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，包括()。A对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法
C对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D以上全部都是
正确答案： B解析： 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法；对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。因此，D选项正确。 -
第11题：
单选题基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第12题：
单选题基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ
正确答案： A解析：
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；③对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。 -
第13题：
基金销售机构应当建立风险评估信息管理，其包含的内容不包括()。
A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法
C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D.对基金管理人和基金投资人进行匹配的方法
正确答案：D
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度;建立风险评估信息管理，应当有对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。D项说法错误。 -
第14题：
关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括（ ）。
Ⅰ.基金销售机构应对首次购买基金产品的基金投资人进行风险承受能力调查和评价，对已购买基金产品的投资人不必做追溯调查
Ⅱ.基金销售机构可以采用当面、信函、网络、或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
Ⅲ.基金销售机构应当针对不同的基金投资人制度不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价
Ⅳ.基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ答案：C解析：基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价；对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构也应当追溯调查，评价该基金投资人的风险承受能力。基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构应当通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力。基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式，同时应当在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。基金销售机构应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查。 -
第15题：
(2017年)下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格答案：A解析：基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。 -
第16题：
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法
Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。（2）对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法。（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。（4）对基金产品和基金投资人进行匹
配的方法。参见教材（下册）P155。 -
第17题：
基金销售适用性管理制度，包含如下哪些内容。（ ）
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置
Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：D解析：基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容:1、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;2、对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;3、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;4、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 -
第18题：
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为（ ）。A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法
C.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法
D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法答案：B解析：本题考查基金销售适用性。基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法；对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。 -
第19题：
基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?（）
- A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
- B、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
- C、对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法
- D、基金销售人员的管理监督和投诉机制
正确答案:A -
第20题：
《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要，从（）等方面对销售机构的行为进行了规范。
- A、审慎调查
- B、产品风险评价
- C、基金投资人风险承受能力调查
- D、基金投资人风险承受能力评价
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
单选题关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）A销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法
B为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
C销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
D如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
正确答案： B解析： -
第22题：
单选题基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（ ）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第23题：
单选题以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是（ ）。A对基金投资人风险承受能力进行调查
B对基金投资人和基金公司进行合理匹配
C对基金管理人进行审慎调查
D对基金产品的风险等级进行设置
正确答案： D解析： -
第24题：
多选题依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。A有效的风险评估体系
B对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
C对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
D对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
正确答案： B,D解析： 暂无解析