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在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（ ）A．本人工作证B．本人居民身份证C．股票帐户卡D．资金帐户卡

题目

在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（ ）

A．本人工作证

B．本人居民身份证

C．股票帐户卡

D．资金帐户卡

相似考题

1.申请适任考试、评估由()在主管机关规定的申请期间内向海事管理机构提出。A.船员本人B.公司C.船员本人或其委托他人或公司D.以上说法都不正确

2.个人在金融机构开立存款账户时,应当出示(),使用实名。A、身份证件B、本人身份证件C、本人身份证D、本人工作证

3.旅客在申办居民身份证期间，可凭( )、并加盖户籍所在地派出所户籍专用章的申领居民身份证回执放行A.本人手机号B.本人身份证号C.本人家庭住址D.本人照片

4.以下哪些证件是法律、行政法规、规章规定的可以证明本人身份的真实有效证件或文件?()A.居民身份证B.工作证C.户口簿D.护照

更多“在受理委托时,证券经营机构业务员应认真验对( ) A.本人工作证B.本人居民身份证C.股票 ”相关问题

  • 第1题：

    上市公司持有股份5％以上的股东（非该公司股票承销商），将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，则该股票卖中所获得的利益应当（ ）。

    A.归本人所有

    B.归公司所有

    C.由本人和公司共有

    D.由证券监督管理机构没收


    正确答案：B
    【解析】
    本题所考查的考点是股票利益的归属。《证券法》第47条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。正确答案是B。

  • 第2题：

    当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是

    A.凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城。同行的B股保证金帐户

    B.暂时不允许跨行或异地划转外汇资金

    C.凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户

    D.开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元

    E.境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是（ ）。

    A．交易代码卡

    B．身份证

    C．股东账户卡

    D．资金账户卡


    正确答案：BCD

  • 第4题：

    估价机构在受理估价委托时，应要求委托人出具（　）。

    A.估价委托书
    B.估价代理书
    C.估价报告书
    D.估价结果书

    答案：A
    解析：
    本题考查的是受理估价委托。估价机构在接受估价委托时要求委托人出具估价委托书。

  • 第5题：

    自然人申请挂失补办证券账户时，如不能提供居民身份证，还可以提供（ ）。
    A.本人户口本
    B.户口所在地公安机关出示的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明
    C.工作证
    D.驾驶执照


    答案：A,B
    解析：
    自然人申请挂失补办：客户本人填写挂失补办证券账户卡申请表，并提供 本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压 盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。

  • 第6题：

    下列关于申报方式的说法中，错误的是（ ）。

    A.由客户本人在规定时间内网上委托申报
    B.由证券经纪商的场内交易员进行审报
    C.由证券经纪商营业部业务员直接申报
    D.由客户直接申报

    答案：A
    解析：
    申报方式的内容。
    申报方式。申报方式有两种：一种由证券经纪商的场内交易员进行申报；另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。

  • 第7题：

    根据个人存款账户实名制规定，个人在金融机构开立个人存款账户时，应当出示（），使用实名。

    • A、本人工作证件
    • B、本人收入证明
    • C、本人学历或职称证件
    • D、本人身份证件

    正确答案:D

  • 第8题：

    公民申请普通护照，应当提交本人的（）。

    • A、居民身份证
    • B、户口薄
    • C、工作证明
    • D、近期免冠照片

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    行政执法人员在执法时，必须出示本人工作证。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    多选题
    公民申请普通护照，应当提交本人的（）。
    A

    居民身份证

    B

    户口薄

    C

    工作证明

    D

    近期免冠照片


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    柜员受理客户增设验密申请时，必须由持卡人本人申请办理，不能委托他人代理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    客户单独申请惠农卡时，必须提供的材料包括（）。
    A

    本人居民身份证

    B

    本人户口簿

    C

    合作机构对其身份证明的介绍性

    D

    收入类、个人资产类及工作证明材料


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（），按买入股票的委托手续办理申购。

    A．股票市值总和

    B．股票和证券投资基金市值总和

    C．股票和债券市值总和

    D．所有证券市值总和


    正确答案：B

  • 第14题：

    上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有（ ）。

    A．认真审查投资者的本人身份证

    B．证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

    C．在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券变更手续

    D．证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记


    正确答案：ABCD
    以上是上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序。

  • 第15题：

    医疗机构应当受理复印或复制病历资料申请的情况是( )

    A.保险机构
    B.患者委托的代理人
    C.死亡患者近亲属
    D.以上都是
    E.患者本人

    答案：D
    解析：

  • 第16题：

    自然人申请挂失补办证券账户卡时，如果不能提供居民身份证，也可以提供（ ）。
    A.户口所在地公安机关出具的身份证遗失证明及复印件
    B.本人户口本
    C.工作证
    D.护照


    答案：A,B
    解析：
    自然人申请挂失补办证券账户卡时需要客户本人填写“挂失补办证券账户卡申请表”，并提供本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口;所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。

  • 第17题：

    下列关于申报方式的说法中，错误的是（ ）。

    A.由客户本人在规定时间内网上委托申报
    B.由证券经纪商的交易员进行审报
    C.由证券经纪商营业部业务员直接申报
    D.由客户直接申报

    答案：B
    解析：
    申报方式的内容。

  • 第18题：

    受理查询、冻结、扣划业务时，应要求查询人必须出示（）。

    • A、本人工作证
    • B、执行公务证
    • C、协助查询、冻结、扣划通知书
    • D、本人身份证

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    柜员受理客户增设验密申请时，必须由持卡人本人申请办理，不能委托他人代理。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    客户单独申请惠农卡时，必须提供的材料包括（）。

    • A、本人居民身份证
    • B、本人户口簿
    • C、合作机构对其身份证明的介绍性
    • D、收入类、个人资产类及工作证明材料

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    人民法院优先使用本人工作证，因特殊情况不能提供本人工作证时（如本人工作证过期正在办理中等），执行人员应提供所属单位证明。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    单选题
    根据个人存款账户实名制规定，个人在金融机构开立个人存款账户时，应当出示（），使用实名。
    A

    本人工作证件

    B

    本人收入证明

    C

    本人学历或职称证件

    D

    本人身份证件


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    人民法院优先使用本人工作证，因特殊情况不能提供本人工作证时（如本人工作证过期正在办理中等），执行人员应提供所属单位证明。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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