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56 ．中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人 ( ) 对买断式回购交易 、履约金与其他品种的交易进行清算。A ．资金账户B ．清算编号C ．交易席位D ．证券账户
题目
56 ．中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人 ( ) 对买断式回购交易 、履约金与其他品种的交易进行清算。
A ．资金账户
B ．清算编号
C ．交易席位
D ．证券账户
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第1题：
中国结算上海分公司于R+1日14: 00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的( )逐笔检查其专用资金交收帐户中是否有足额资金。
A．成交顺序自前往后
B．成交顺序自后往前
C．成交编号自前往后
D．成交编号自后往前
正确答案：A
34.A【解析】中国结算上海分公司于R+l日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的成交顺序自前往后逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。若足额则完成该笔资金交收；若该资金交收账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收。 -
第2题：
中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有（ ）。
A．履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率
B．融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
C．履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D．中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
正确答案：BD
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第3题：
关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（ ）。
A．融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金
B．履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用
C．每笔交易须缴纳的履约金数额应当不少于该笔交易的初次结算金额
D．履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整
正确答案：C
上海证券交易所国债买断式回购每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。即：履约金＝首次结算金额×履约金比例。C选项说法错误。故本题答案为C。 -
第4题：
下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算的说法中正确的有（ ）。 A．结算参与人多笔应付、应收不作轧差处理 B．同一笔交易不拆分交收 C．中国结算公司上海分公司不作为共同对手方 D．中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保
正确答案：ABC
掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P282。
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第5题：
关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表述中正确的是（）A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收
B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保
C:结算参与人的资金证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交易
D:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度答案：A解析：B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收D项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制 -
第6题：
关于证券交易所买断式回购的清算与-交收，下列表述中正确的是（）。A:中国结算公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收
B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供担保
C:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度
D:结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户答案：A解析：B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度；D项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。 -
第7题：
中国结算公司上海分公司对上海证券交易所买断式回购交易履约金按金融同业存款利率计付利息（）答案：对解析：在买断式回购初始结算的交收日，融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金。履约金比率由证券交易所按照买断式回购品种设定并公布。中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息。 -
第8题：
关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表进中正确的是()。A:国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度
B:证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保
C:结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户
D:中国结算公司上海分公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人的资金和证券的交收答案：D解析：A项，国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度；B项，到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保；C项，结算参与人应当开立资金交收账户（即结算备付金账户）和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。 -
第9题：
中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（）。
- A、履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
- B、融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
- C、履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
- D、中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
正确答案:B,D -
第10题：
下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有（）。
- A、中国结算上海分公司按照净额清算原则，对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算
- B、中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用
- C、交易闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司
- D、中国结算上海分公司在清算完成后，向交易所发出结算指令
正确答案:A,C -
第11题：
下列关于买断式回购初始结算业务流程说法正确的是（）。
- A、T日日终，中国结算公司上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户
- B、资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T+1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+2日资金预交收
- C、T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户
- D、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额
正确答案:A,C,D -
第12题：
以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（）。
- A、比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布
- B、有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金追溯调整
- C、结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收
- D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
正确答案:A,C,D -
第13题：
中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程包括( )。
A．交易日（T日）闭市后，交易所将前一日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司
B．中国结算上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则，对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算，并产生清算金额（清算金额=净卖金额一净买金额）
C．中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额
D．中国结算上海分公司在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表，列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数额，即中国结算上海分公司对结算单位发出结算指令
正确答案：BCD
112. BCD【解析】A项应为交易日（T日）闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司。 -
第14题：
买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收，结算参与人多笔应付应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收．( )
正确答案：√
【解析】答案为A．略
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第15题：
依照中国结算上海分公司清算系统根据买断式回购业务履约金归属判定规则，如果“融资方申报不履约，融券方履约”保证金归属( )。
A、归融券方
B、归风险基金
C、退还双方
D、归融资方
正确答案：A
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第16题：
买断式回购初始交易日(T日)，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（ ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。 A．交易席位 B．证券账户 C．清算编号 D．资金账户
正确答案：C
【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P381。 -
第17题：
买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A:交易席位
B:证券账户
C:清算编号
D:资金账户答案：C解析：本题主要考查买断式回购交易初始结算。初始结算业务流程如下：①清算。买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。②资金交收和证券交收。 -
第18题：
在买断式回购初始结算中，如T+1日结算参与人资金交收违约，中国结算公司上海分公司将()。A:按相关待交收处理规则确定待处分证券
B:对待处分证券及其权益依法拥有处置权
C:计收利息及交收违约金
D:不能提请证券交易所暂停该结算参与人的买断式回购交易资格答案：A,B,C解析：在买断式回购初始结算中，T+1日结算参与人资金交收违约的，中国结算公司上海分公司将按相关待交收处理规则确定待处分证券。中国结算公司上海分公司对待处分证券及其权益依法拥有处置权。同时，中国结算公司上海分公司将计收利息及交收违约金，并提请证券交易所暂停该结算参与人买断式回购交易资格。 -
第19题：
证券交易所买断式回购到期购回结算业务流程不包括（）（R日为到期购回日）A:R+1日14：00，中国结算公司上海分公司对资金交收账户有足额资金的交易进行资金交收
B:R日，中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算
C:R+1日日终，中国结算公司上海分公司当日交收完成后，通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据
D:R+1日日终，对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，解冻国债可在当日使用答案：D解析：D项，到期购回交收日（R+1日），对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国结算公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在R+2日可用。 -
第20题：
中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的()逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。A:成交顺序自前往后
B:成交顺序自后往前
C:成交编号自前往后
D:成交编号自后往前答案：A解析：中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的成交顺序自前往后逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。若足额则完成该笔资金交收；若该资金交收账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收。 -
第21题：
下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算的说法中正确的有（）。
- A、结算参与人多笔应付、应收不作轧差处理
- B、同一笔交易不拆分交收
- C、中国结算公司上海分公司不作为共同对手方
- D、中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保
正确答案:A,B,C -
第22题：
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日（）市场净额清算。
- A、一级
- B、二级
- C、发行
- D、流通
正确答案:B -
第23题：
关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（ ）。
- A、融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金
- B、履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用
- C、履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整
正确答案:C