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8 ．证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 ( )

题目

8 ．证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 ( )

相似考题

1.证券经纪商对委托入的一切委托事项负有保密义务。（ ）

2.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。（　　）本题答案：对错

3.证券经纪商对委托人的—切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询． ( )

4.在证券经纪业务中，纪纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，在任何情况下，未经委托人许可严禁向任何人泄露。 （ ）

更多“8 .证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露,因此可不配合监管、司 ”相关问题

  • 第1题：

    证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，任何情况下都不可泄露。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。

  • 第2题：

    证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询．( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B．证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露．但监管、司法机关与证券交易所等的查询不在此限．

  • 第3题：

    下列属于证券经纪商的义务的是（ ）

    A．认真与客户签订证券买卖代理协议

    B．忠实办理受托业务

    C．对委托人的一切委托事项负有保密义务

    D．在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

    E．不得接受客户的全权委托


    正确答案：ABCE

  • 第4题：

    证券经纪商对委托入的一切委托事项负有保密义务，未经委托入许可 严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材 第四章第一节，P79。

  • 第5题：

    下列不属于经纪商的权利与义务的是

    A.对委托人的一切委托事项负有保密义务

    B.如客户资金不足，向客户提供融资

    C.认真与客户签订证券买卖代理协议

    D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录


    正确答案：B

  • 第6题：

    证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，但（ ）的查询不受此限制。

    A．中国人民银行

    B．证券监管部门

    C．证券交易所

    D．司法机关


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（ ），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。?

    A：保密性
    B：权威性
    C：广泛性
    D：客观性

    答案：B
    解析：
    在证券经纪业务中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

  • 第8题：

    下列不属于经纪商的权利与义务的是（）。

    • A、 对委托人的一切委托事项负有保密义务
    • B、 如客户资金不足，向客户提供融资
    • C、 认真与客户签订证券买卖代理协议
    • D、 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

    正确答案:B

  • 第9题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（　）。

    • A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
    • B、经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
    • C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
    • D、为客户融资、融券，从事信用交易
    • E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    单选题
    证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
    A

    保密性

    B

    权威性

    C

    广泛性

    D

    客观性


    正确答案： B
    解析： 在证券经纪业务中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

  • 第12题：

    单选题
    对影像声档案负有保密义务，未经允许严禁（）泄露、外传。
    A

    销毁

    B

    篡改

    C

    借调

    D

    复制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券交易商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可不得泄露，但监管、司法机关与证券交易所查询除外。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    证券交易商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可不得泄露，但监管、司法机关与证券交易所查询除外。

  • 第14题：

    证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。 ( )


    正确答案：√
    答案为A。略

  • 第15题：

    具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。

    A． 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务

    B． 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露

    C． 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录

    D． 为客户融资、融券，从事信用交易

    E． 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机与证券交易所等查询不在此限。（ ）


    正确答案：A
    题目所述体现了证券经纪商应坚持为客户保密的制度。

  • 第17题：

    证券经纪商对委托人的首要义务是()。

    A、为客户的一切交易保密

    B、坚持了解客户原则

    C、认真与客户签订证券买卖代理协议

    D、严格按委托人的要求办理委托事务


    正确答案：D

  • 第18题：

    在证券经纪业务中，经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，在任何情况下，未经委托人许可严禁向任何人泄露。


    正确答案：×

  • 第19题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第20题：

    对影像声档案负有保密义务，未经允许严禁（）泄露、外传。

    • A、销毁
    • B、篡改
    • C、借调
    • D、复制

    正确答案:D

  • 第21题：

    证券经纪商需要对客户资料保密，是由于（）等原因。 Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现 Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任 Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿 Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    证券经纪商对委托人的首要义务是（）。
    A

    为客户的一切交易保密

    B

    坚持了解客户原则

    C

    认真与客户签订证券买卖代理协议

    D

    严格按委托人的要求办理委托事务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于经纪业务客户指令的说法中，正确的是（  ）。①委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿②当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意③证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务④如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任
    A

    ①②③④

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ②③④


    正确答案： D
    解析：

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