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43 ． 资产管理业务 ， 是指证券公司作为 ( ) ， 依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。A ．委托人B ．受托人C ．资产管理人D ．代理人

题目

43 ． 资产管理业务 ， 是指证券公司作为 ( ) ， 依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。

A ．委托人

B ．受托人

C ．资产管理人

D ．代理人

相似考题

1.资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。A．委托人B．受托人C．资产管理人D．代理人

2.资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 ( )

3.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。

4.资产管理业务，是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A．委托人B．受托人C．资产管理人D．代理人

更多“43 . 资产管理业务 , 是指证券公司作为 ( ) , 依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务 ”相关问题

  • 第1题：

    资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。


    正确答案：×

  • 第2题：

    资产管理业务是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

    A．委托人

    B．受托人

    C．代理人

    D．资产管理人

    E．资产责任人


    正确答案：BCDE

  • 第3题：

    证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管 理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务 属于证券公司的（ ）。
    A.证券承销业务 B.保荐业务
    C.投资咨询业务 D.证券资产管理业务


    答案：D
    解析：
    证券资产管理业务是指证券公司作为 资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订 的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、 条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融 产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的 行为。

  • 第4题：

    资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

    A:委托人
    B:资产托管人
    C:资产管理人
    D:代理人

    答案：C
    解析：
    略。

  • 第5题：

    资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证 券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方 式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资 管理服务的行为。 ( )


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律 法规友该试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理 服务的行为。

  • 第6题：

    资产管理业务是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
    A.委托人 B.资产托管人
    C.资产管理人 D.代理人


    答案：C
    解析：
    根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》 （以下简称《试行办法》）的规定，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《拭行办法》的规定与客户签订资产管理合同， 根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

  • 第7题：

    下列说法，正确的是（）。
    ①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务
    ②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种
    ③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
    ④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

    A.①③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    考点：考查资产管理业务的含义与分类。证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务三种，选项②错误。集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务，选项④错误。

  • 第8题：

    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。

    • A、客户
    • B、证券公司
    • C、客户的配偶
    • D、其他证券公司

    正确答案:A

  • 第9题：

    （）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

    • A、证券资产管理业务
    • B、证券经纪业务
    • C、融资融券
    • D、证券自营业务

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。
    A

    客户

    B

    证券公司

    C

    客户的配偶

    D

    其他证券公司


    正确答案： C
    解析： 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

  • 第11题：

    单选题
    证券资产管理业务是指证券公司作为（），根据有关法律法规等为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。
    A

    资产管理人

    B

    融资融券方

    C

    证券承销商

    D

    资产保值者


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列说法中错误的是（  ）。
    A

    资产管理业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为

    B

    定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

    C

    集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

    D

    专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。

    A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

    B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

    C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

    D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    资产管理业务是指证券公司作为（ ） ，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

    A．委托人

    B．资产管理人

    C．受托人

    D．代理人


    正确答案：B

  • 第15题：

    自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）

    A:代理客户买卖证券
    B:为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
    C:为盈利而自己买卖证券
    D:可以向客户出借资金或证券

    答案：C
    解析：
    与经纪业务相比较，自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

  • 第16题：

    下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）

    A:证券公司对客户委托的资产进行经营运作
    B:证券公司须确保客户资产的稳定增值
    C:证券公司需与客户签订资产管理合同
    D:证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务

    答案：B
    解析：
    资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为

  • 第17题：

    资产管理业务是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

    A:委托人
    B:受托人
    C:资产管理人
    D:代理人

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

  • 第18题：

    关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
    Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
    Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
    Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    客户资产管理业务是指证券公司受到客户的委托，通过签订资产管理合同的形式为客户提供投资管理服务的行为。委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资。

  • 第19题：

    证券资产管理业务是指证券公司作为（），根据有关法律法规等为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。

    • A、资产管理人
    • B、融资融券方
    • C、证券承销商
    • D、资产保值者

    正确答案:A

  • 第20题：

    证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（）。

    • A、证券承销业务
    • B、保荐业务
    • C、投资咨询业务
    • D、证券资产管理业务

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    下列关于资产管理业务的描述不正确的是(    )。
    A

    证券公司对客户委托的资产进行经营运作

    B

    证券公司须确保客户资产的稳定增值

    C

    证券公司需与客户签订资产管理合同

    D

    证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的(   )。
    A

    证券承销业务

    B

    保荐业务

    C

    投资咨询业务

    D

    证券资产管理业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    填空题
    代理集合性客户资产管理业务（以下简称代理集合资产管理业务），指农业银行用自身（）、（）、客户资源及清算手段等，代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品，对集合资产进行托管，为证券公司和客户提供账户管理、资金划拨、资产托管等服务的业务行为。

    正确答案： 网点、网络
    解析： 暂无解析

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