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37 ． 定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券 、 证券投资基金 、 集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 ( )
题目
37 ． 定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券 、 证券投资基金 、 集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 ( )
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第1题：
证券公司办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金，不得超过该计划资产净值的30%。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
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第2题：
定向资产管理业务的投资范围包括（ ）。 A．证券投资基金 B．集合资产管理计划 C．资产支持证券 D．金融衍生品
正确答案：ABCD
【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P206。 -
第3题：
投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的30%。非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定，也受上述规定限制。()答案：错解析：投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定，不受上述规定限制。 -
第4题：
定向资产管理业务的投资范围包括()。A:资产支持证券
B:集合资产管理计划
C:保险
D:债券答案：A,B,D解析：定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 -
第5题：
资产管理业务的投资范围包括（ ）A.期货.期权及其他金融衍生品
B.股票.债券.证券投资基金
C.集合资产管理计划.央行票据
D.短期融资券.资产支持证券等答案：A,B,C,D解析：资产管理业务的投资范围包括：一是期货.期权及其他金融衍生品；二是股票.债券.证券投资基金.集合资产管理计划.央行票据.短期融资券.资产支持证券等；三是中国证监会认可的其他投资品种。资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。 -
第6题：
下列关于集合资产管理业务的说法错误的是（ ）。A.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
B.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债.国家重点建设债券.债券型证券投资基金.在证券交易所上市的企业债券.其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
C.限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%
D.非限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%答案：D解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定。 -
第7题：
基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过（）。
- A、集合资产管理计划、定向资产管理计划
- B、公募基金、各类非公募资产管理计划
- C、私募证券投资基金、私募股权投资基金
- D、企业年金、保险资产管理计划
正确答案:B -
第8题：
集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。
- A、投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
- B、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划
- C、集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责
- D、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
正确答案:A,D -
第9题：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》（证监会“第81号令”），期货公司资产管理业务的投资范围包括（）
- A、期货、期权及其他金融衍生品
- B、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等
- C、股票、债券
- D、中国证监会认可的其他投资品种
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
单选题基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过（）。A集合资产管理计划、定向资产管理计划
B公募基金、各类非公募资产管理计划
C私募证券投资基金、私募股权投资基金
D企业年金、保险资产管理计划
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题资产管理业务的投资范围包括（ ）。A期货、期权及其他金融衍生品
B股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划
C央行票据、短期融资券、资产支持证券
D中国证监会认可的其他投资品种
正确答案： C,B解析： 参见《期货公司资产管理业务试点办法》第十二条第一款规定。 -
第12题：
单选题下列哪项金融产品不属于集合资产管理计划的投资范围（）。A股票
B证券投资基金
C股指期货
D集合资产管理计划
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第13题：
定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
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第14题：
定向资产管理业务的投资范围包括：( )。
A、 集合资产管理计划份额
B、 央行票据
C、 短期融资券
D、 资产支持证券
正确答案：ABCD
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第15题：
定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。 （ ）答案：对解析：定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产 管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投 资品种。 -
第16题：
定向资金管理业务的投资范围包括()。A:证券投资基金
B:集合资产管理计划
C:金融衍生品
D:央行票据答案：A,B,C,D解析：定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 -
第17题：
资产管理业务的投资范围包括（ ）。A.期货、期权及其他金融衍生品
B.股票、债券、证券投资基金
C.集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等
D.中国证监会认可的其他投资品种答案：A,B,C,D解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十二条，资产管理业务的投资范围包括：(1)期货、期权及其他金融衍生品；(2)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；(3)中国证监会认可的其他投资品种。故本题答案为ABCD。
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第18题：
下列哪项金融产品不属于集合资产管理计划的投资范围（）。
- A、股票
- B、证券投资基金
- C、股指期货
- D、集合资产管理计划
正确答案:D -
第19题：
证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划？
正确答案:不可以。根据证监会机构监管部出具的《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。 -
第20题：
定向资产管理业务的投资范围包括（）。
- A、证券投资基金
- B、集合资产管理计划
- C、资产支持证券
- D、金融衍生品
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
- A、5%
- B、10%
- C、15%
- D、20%
正确答案:D -
第22题：
多选题资产管理业务的投资范围包括（）A期货.期权及其他金融衍生品
B股票.债券.证券投资基金
C集合资产管理计划.央行票据
D短期融资券.资产支持证券等
正确答案： D,C解析： -
第23题：
多选题根据《期货公司资产管理业务试点办法》（证监会“第81号令”），期货公司资产管理业务的投资范围包括（）A期货、期权及其他金融衍生品
B证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等
C股票、债券
D中国证监会认可的其他投资品种
正确答案： C,D解析： 暂无解析