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证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。

题目

证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。

相似考题

1.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。A．买卖对象为上市证券B．主要收入为佣金收入C．证券公司都有自营资格D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

2.证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（ ）。A、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。B、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。C、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本D、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

3.证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。（ ）

4.（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

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  • 第1题：

    证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”．( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。


    正确答案：√

  • 第3题：

    （ ）是欲取得证券自营业务 资格 的证券经营机构应当具备的标准条件之一。

    A．具有不低于2000万元人民币的净资本

    B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

    C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金

    D．具有不低于1000万元人民币的净资产

    E．具有不低于1000万元人民币的净资本


    正确答案：BE

  • 第4题：

    31 ．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是 ( ) 。

    A ．买卖对象为上市证券

    B ．主要收入为佣金收入

    C ．证券公司都有自营资格

    D ．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件


    正确答案：D
    31 ． 【答案】 D
    【 解析 】 A 项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类 ； B 项自营业务主要收入为买卖差价； C 项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。

  • 第5题：

    证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是（ ）

    A．自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”

    B．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核

    C．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件

    D．证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查

    E．经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请


    正确答案：BCDE

  • 第6题：

    证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（ ）业务资格。

    A、证券自营
    B、投资银行
    C、证券投资咨询
    D、证券资产管理

    答案：C
    解析：
    C
    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第7题：

    以下说法不正确的是（ ）。

    A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可
    B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
    C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
    D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格

    答案：B
    解析：
    本题证券公司可开展的自营业务。证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。故B选项错误。

  • 第8题：

    证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（　）。

    • A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
    • B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
    • C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
    • D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
    • E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请

    正确答案:B,C,D,E

  • 第9题：

    关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（　　）业务资格。
    A

    证券投资咨询

    B

    证券自营

    C

    投资银行

    D

    证券资产管理


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第11题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易Ⅱ．不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易Ⅲ．证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格Ⅳ．具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（　　）。
    A

    具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    B

    证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理

    C

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

    D

    委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格


    正确答案： C,D
    解析：
    D项，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

  • 第13题：

    关于证券自营业务，说法正确的是（ ）

    A． 买卖对象为上市证券

    B． 主要收入为佣金收入

    C． 只有综合类证券公司有自营资格

    D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件


    正确答案：D

  • 第14题：

    根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?

    A、证券公司均可以从事证券自营业务

    B、证券公司均不得从事证券自营业务

    C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

    D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务


    参考答案：D

  • 第15题：

    （ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

    A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

    B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理

    C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

    D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚


    正确答案：C

  • 第16题：

    根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有

    A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

    B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

    C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发"证券从业人员资格证书"

    D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

    E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金


    正确答案：ABCDE

  • 第17题：

    根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是（ ）。

    A．证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

    B．设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施

    C．证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理

    D．证券公司成立并且正式开业已超过半年


    正确答案：B

  • 第18题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。()


    答案：错
    解析：
    符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。本题说法错误。

  • 第19题：

    下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。

    • A、证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
    • B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
    • C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
    • D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

    正确答案:D

  • 第20题：

    根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件（　）。

    • A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
    • B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
    • C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
    • D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
    • E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

    正确答案:A,D

  • 第21题：

    单选题
    证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（  ）。
    A

    证券自营业务资格

    B

    证券经纪业务资格

    C

    证券保荐与承销业务资格

    D

    财务顾问业务资格


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司不可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

  • 第23题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

    B

    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

    C

    证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格

    D

    具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资


    正确答案： A
    解析：

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