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（ ）是欲取得证券自营业务 资格 的证券经营机构应当具备的标准条件之一。A．具有不低于2000万元人民币的净资本B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金D．具有不低于1000万元人民币的净资产E．具有不低于1000万元人民币的净资本

题目

（ ）是欲取得证券自营业务 资格 的证券经营机构应当具备的标准条件之一。

A．具有不低于2000万元人民币的净资本

B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金

D．具有不低于1000万元人民币的净资产

E．具有不低于1000万元人民币的净资本

相似考题

1.（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

2.（ ）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。A．证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查B．经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书C．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核D．证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件

3.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。

4.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”．( )此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案：BE
更多“( )是欲取得证券自营业务 资格 的证券经营机构应当具备的标准条件之一。 A.具有不低于200 ”相关问题

  • 第1题：

    （ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

    A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

    B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理

    C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

    D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚


    正确答案：C

  • 第2题：

    根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有

    A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

    B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

    C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发"证券从业人员资格证书"

    D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

    E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（ ）。

    A．证券公司净资产不少于1亿人民币

    B．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

    C．具有20名以上有证券承销经验的专业人员

    D．具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等


    正确答案：B

  • 第4题：

    （ ）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。

    A． 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查

    B． 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请

    C． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

    D． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件


    正确答案：C

  • 第5题：

    根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是（ ）。

    A．证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

    B．设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施

    C．证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理

    D．证券公司成立并且正式开业已超过半年


    正确答案：B

  • 第6题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
    B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易
    C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格
    D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    答案：C
    解析：
    证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

  • 第7题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
    B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易
    C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格
    D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    答案：C
    解析：
    证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

  • 第8题：

    证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（ ）。

    A.证券自营业务资格
    B.证券经纪业务资格
    C.证券保荐与承销业务资格
    D.财务顾问业务资格

    答案：C
    解析：

  • 第9题：

    证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（　）。

    • A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
    • B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
    • C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
    • D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
    • E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请

    正确答案:B,C,D,E

  • 第10题：

    根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件（　）。

    • A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
    • B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
    • C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
    • D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
    • E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

    正确答案:A,D

  • 第11题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

    B

    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

    C

    证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格

    D

    具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。
    A

    证券投资咨询业务资格

    B

    证券经纪业务资格

    C

    证券自营业务资格

    D

    证券承销与保荐业务资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。


    正确答案：√

  • 第14题：

    境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（ ）。

    A．证券公司净资产不少于1亿人民币

    B．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

    C．具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

    D．已经取得股票承销业务资格

    E．具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施、营业场所、设备等技术手段


    正确答案：BCDE

  • 第15题：

    证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是（ ）

    A．自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”

    B．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核

    C．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件

    D．证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查

    E．经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请


    正确答案：BCDE

  • 第16题：

    （ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

    A．2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为

    B．2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

    C．4/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》

    D．4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历


    正确答案：B

  • 第17题：

    申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。
    Ⅰ．被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用
    Ⅱ．具有大学专科以上学历
    Ⅲ．具有完全民事行为能力
    Ⅳ．通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    申请从事证券投资咨询业务在当具备下列条件：①通过了改革前的证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格；或通过改革后专项业务资格考试。②被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。③具有中华人民共和国国籍。④具有完全民事行为能力。⑤具有大学本科以上学历(教育部认可的)。⑥具有从事证券业务两年以上的经历。⑦未受过刑事处罚。⑧未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。⑨品行端正，具有良好的职业道德。⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第18题：

    根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。

    A.应当具有证券承销与保荐业务资格
    B.应当具有证券经纪业务资格
    C.应当具有证券自营业务资格
    D.应当具有代理销售业务资格

    答案：A
    解析：
    根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是应当具有证券承销与保荐业务资格。

  • 第19题：

    根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。

    A.应当具有证券承销与保荐业务资格
    B.应当具有证券经纪业务资格
    C.应当具有证券自营业务资格
    D.应当具有代理销售业务

    答案：A
    解析：
    本题考查主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务应当具有的资格条件。

  • 第20题：

    在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（　　）。

    A．证券投资咨询业务资格
    B．证券经纪业务资格
    C．证券自营业务资格
    D．证券承销与保荐业务资格

    答案：D
    解析：
    凡具有证监会批准的相关业务资格，并在人员、制度、技术上符合有关要求的证券公司，报全国股份转让系统公司备案后，即可在全国股份转让系统开展相关业务。申请从事推荐业务的，要具备证券承销与保荐业务资格；申请从事经纪业务的，要具有证券经纪业务资格；申请从事做市业务的，要具有证券自营业务资格。

  • 第21题：

    在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。

    • A、证券投资咨询业务资格
    • B、证券经纪业务资格
    • C、证券自营业务资格
    • D、证券承销与保荐业务资格

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（  ）。
    A

    应当具有证券承销与保荐业务资格

    B

    应当具有证券经纪业务资格

    C

    应当具有证券自营业务资格

    D

    应当具有代理销售业务资格


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（　　）。
    A

    具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    B

    证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理

    C

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

    D

    委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格


    正确答案： C,D
    解析：
    D项，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

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