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准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

题目

准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》

B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》

C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

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1.证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。( )A．正确B．错误

2.准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

3.境外证券经营机构要取得8股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。 （ ）

4.（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

更多“准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A.机构批设机关颁发 ”相关问题

  • 第1题：

    （ ）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

    A．证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查

    B．经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

    C．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

    D．证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件


    正确答案：C

  • 第2题：

    （ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

    A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

    B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理

    C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

    D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚


    正确答案：C

  • 第3题：

    20v．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

    A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”

    B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”

    C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

    D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”


    正确答案：C

  • 第4题：

    对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。

    A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

    B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

    C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

    D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请


    正确答案：D

  • 第5题：

    对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是()。

    A、证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

    B、证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

    C、中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

    D、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请


    正确答案：D

  • 第6题：

    欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等。


    正确答案：√

  • 第7题：

    （ ）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。

    A． 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查

    B． 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请

    C． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

    D． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件


    正确答案：C

  • 第8题：

    境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的 （ ）。

    A．外汇经营许可证

    B．证券业从业资格证书

    C．经营外资股业务资格证书

    D．席位证明


    正确答案：C
    境内机构是要取得外汇经营许可证

  • 第9题：

    准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。

    A:机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》
    B:机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》
    C:机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
    D:国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

    答案：B
    解析：
    准确地说，机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。

  • 第10题：

    下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。

    A:根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案
    B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
    C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
    D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年

    答案：D
    解析：
    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

  • 第11题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。
    ①融资融券业务资格申请书
    ②股东会关于经营融资融券业务的决议
    ③融资融券业务方案
    ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：
    （1）融资融券业务资格申请书；
    （2）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；
    （3）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条制定的选择客户的标准；
    （4）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；
    （5）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；
    （6）中国证监会要求提交的其他文件。

  • 第12题：

    证券公司从事证券发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。

    • A、银监会
    • B、财政部
    • C、证监会
    • D、国务院

    正确答案:C

  • 第13题：

    境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（ ）。

    A．《经营外资股业务资格申请表》

    B．《经营金融业务许可证》(副本)

    C．经核准的公司章程

    D．《经营外汇业务许可证》(副本)


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

    A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》

    B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

    C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

    D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》


    正确答案：C

  • 第15题：

    证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（）。

    A．中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”

    B．机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本

    C．由机构批设机关核准的公司章程

    D．证券自营业务内部管理制度情况说明

    E．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料()。

    A、中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”

    B、机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本

    C、由机构批设机关核准的公司章程

    D、证券自营业务内部管理制度情况说明

    E、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明


    正确答案：ABCDE

  • 第17题：

    境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时应当报送的文件之一是最近（ ）年承销情况介绍。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：A

  • 第18题：

    证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是（ ）

    A．自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”

    B．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核

    C．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件

    D．证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查

    E．经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请


    正确答案：BCDE

  • 第19题：

    申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送（ ）。

    A． 中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本）

    B． 机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）”

    C． 证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

    D． 工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”


    正确答案：B

  • 第20题：

    关于基金销售机构的准入条件，以下表述正确的是（ ）。

    A.基金管理公司应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得
    相应资格
    B.证券公司应向中国证券业协会进行注册并取得相应资格
    C.独立基金销售机构应向公司注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并
    取得相应资格
    D.证券投资咨询机构应向工商注册登记所在地的中国证券业协会派出机构进行注
    册并取得相应资格

    答案：A
    解析：
    商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格

  • 第21题：

    境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有()。

    A:《经营外资股业务资格申请表》
    B:《经营金融业务许可证》（副本）
    C:经核准的公司章程
    D:《经营外汇业务许可证》（副本）

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四项均为要报送的文件。

  • 第22题：

    ()是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

    A.证券自营业务
    B.证券经纪业务
    C.证券承销业务
    D.证券发行业务

    答案：A
    解析：
    证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

  • 第23题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。
    Ⅰ.融资融券业务资格申请书
    Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议
    Ⅲ.融资融券业务方案
    Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：
    （1）融资融券业务资格申请书；
    （2）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；
    （3）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条制定的选择客户的标准；
    （4）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；
    （5）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；
    （6）中国证监会要求提交的其他文件。

  • 第24题：

    证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（　）。

    • A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
    • B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
    • C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
    • D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
    • E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请

    正确答案:B,C,D,E

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